單項選擇題商業(yè)銀行向客戶提供的所有可能影響客戶投資決策的材料，商業(yè)銀行銷售的各類投資產(chǎn)品介紹，以及對客戶投資情況的評估和分析等，都應(yīng)包含（）內(nèi)容。

A.價值判斷
B.客戶分層
C.風(fēng)險揭示
D.利益評估


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3.單項選擇題（）應(yīng)負(fù)責(zé)商業(yè)銀行各項經(jīng)營活動的合規(guī)性審計。

A.內(nèi)部審計部門
B.合規(guī)管理部門
C.風(fēng)險管理部門
D.董事會

4.單項選擇題（）保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況。

A.董事會
B.合規(guī)管理部門
C.高級管理層
D.合規(guī)負(fù)責(zé)人

5.單項選擇題合規(guī)負(fù)責(zé)人定期提交的合規(guī)風(fēng)險評估報告不包括（）

A.報告期合規(guī)風(fēng)險狀況的變化情況
B.已識別的違規(guī)事件和合規(guī)缺陷
C.已采取的或建議采取的糾正措施
D.高級管理層的履職情況

最新試題

辦理實地查詢時，除營業(yè)時間在柜臺與他行經(jīng)辦人員面對面查詢外，還要堅持與他行的（）見面。

題型：單項選擇題

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定進(jìn)行信息披露的，怎樣進(jìn)行處理？（）

題型：多項選擇題

銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行延伸調(diào)查權(quán)，有關(guān)單位和個人應(yīng)當(dāng)履行哪些義務(wù)？（）

題型：多項選擇題

各級農(nóng)村信用社要建立合規(guī)風(fēng)險報告制度，明確合規(guī)風(fēng)險報告的（）

題型：單項選擇題

辦事處（市聯(lián)社）應(yīng)根據(jù)縣級聯(lián)社發(fā)展實際，采?。ǎ┑脑瓌t，加強(qiáng)督導(dǎo)，推動縣級聯(lián)社建立和完善合規(guī)風(fēng)險管理機(jī)制。

題型：單項選擇題

投訴電話的張貼和舉報箱的設(shè)立要在每個營業(yè)網(wǎng)點的顯著位置，電話要（）小時專人值守，信箱鑰匙要有專人掌管。

題型：單項選擇題

自助設(shè)備（）日內(nèi)至少清鈔一次。

題型：單項選擇題

每（）嚴(yán)格核對重要空白憑證、質(zhì)押存單、國債憑證等表外科目分戶登記簿與控制的實物、單證、債券等是否相符。

題型：單項選擇題

下面不屬于嚴(yán)格責(zé)任追究中追究案件的人員是（）

題型：單項選擇題

以下不屬于對業(yè)務(wù)進(jìn)行事后監(jiān)督要求的有（）

題型：單項選擇題