單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)對(duì)符合聯(lián)全國(guó)安理會(huì)涉恐決議名單的交易，應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)為本的原則，建議考慮采?。ǎ┛刂骑L(fēng)險(xiǎn)。

A.提高客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
B.暫停交易等相應(yīng)的限制措施
C.強(qiáng)化交易監(jiān)管措施
D.資產(chǎn)凍結(jié)措施


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2.單項(xiàng)選擇題以下哪種不屬于財(cái)險(xiǎn)業(yè)務(wù)繳款環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險(xiǎn)（）。

A.現(xiàn)金交易
B.躉繳大額保費(fèi)
C.繳款對(duì)象異常
D.全額退保

3.單項(xiàng)選擇題專門負(fù)責(zé)大額交易和可疑交易報(bào)告信息的收集、分析工作的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)人民銀行反洗錢局
B.中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心
C.中國(guó)人民銀行各分支機(jī)構(gòu)
D.公安機(jī)構(gòu)

4.單項(xiàng)選擇題識(shí)別客戶行為異常的主要技巧，不包括（）。

A.注意客戶關(guān)鍵身份信息
B.查看客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
C.要注意客戶交易地點(diǎn)，重點(diǎn)關(guān)注異地交易
D.觀察客戶經(jīng)濟(jì)狀況與其投保產(chǎn)品價(jià)值匹配性

最新試題

“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。

題型：判斷題

金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。

題型：判斷題

對(duì)涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。

題型：判斷題

金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無(wú)關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。

題型：判斷題

受毒品犯罪形勢(shì)影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。

題型：判斷題

對(duì)于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

題型：判斷題

義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）

題型：判斷題

開戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型：判斷題