單項選擇題對于存在未按規(guī)定履行客戶身份識別身份、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，未按規(guī)定報送大額和可疑處罰措施不包括（）。

A.依法對被檢舉單位處以罰款
B.依法對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接負責(zé)人員處以罰款
C.對負責(zé)人員予以紀(jì)律處分
D.建議保險監(jiān)督管理部門機構(gòu)取消責(zé)任人員任職資格或者禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作


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1.單項選擇題金融機構(gòu)系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫中的賬戶管理、客戶信息、報表管理、交易信息等內(nèi)容的備份，（）。

A.紙質(zhì)介質(zhì)
B.電子介質(zhì)
C.磁帶介質(zhì)
D.不可更改的介質(zhì)

2.單項選擇題應(yīng)銷毀處理的檔案必須經(jīng)（）審批。

A.檔案管理人員
B.部門負責(zé)人
C.主管領(lǐng)導(dǎo)
D.上級部門

3.單項選擇題以下哪種屬于財險業(yè)務(wù)中在投保承保環(huán)節(jié)需要進行風(fēng)險監(jiān)控的點？（）

A.繳款對象異常，由第三人代繳保費
B.單位通過購買團體保險的方式，為少數(shù)成員購買高額保單，然后退保并將退保金轉(zhuǎn)至個人賬戶
C.投保標(biāo)的價值與投保人財務(wù)狀況明顯不符
D.退保保費支付對象與原保費繳納人不是同一人

5.單項選擇題中國人民銀行、公安部、國家安全部三部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》（[2014]第1號令）的主要依據(jù)是（）。

A.《反洗錢法》
B.全國人大常委會《關(guān)于加強反恐怖工作有關(guān)問題的決定》
C.《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》
D.《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》