A.了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
B.核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件
C.登記客戶身份基本信息
D.留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件
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你可能感興趣的試題
A.保存的客戶身份資料和交易記錄應(yīng)當(dāng)真實、完整
B.應(yīng)當(dāng)符合保密和安全的有關(guān)規(guī)定
C.保存的客戶身份資料應(yīng)當(dāng)反映客戶身份識別的過程和結(jié)果，保存的交易記錄資料應(yīng)當(dāng)足以反映該筆交易的完整過程
D.應(yīng)當(dāng)符合法律規(guī)定的期限要求
A.客戶身份資料
B.客戶交易信息
C.報告可疑交易的有關(guān)反洗錢工作信息
D.配合中國人民銀行調(diào)查可疑交易活動的有關(guān)反洗錢工作信息
A.反洗錢年度報告
B.反洗錢有關(guān)信息資料
C.稽核審計報告中與反洗錢工作有關(guān)的內(nèi)容
D.客戶檔案資料
A.定期存款到期后，不直接提取或劃轉(zhuǎn)，而是本金或者本金加全部或部分利息續(xù)存入在同一金融機構(gòu)開立的同一戶名下的另一帳戶
B.自然人實盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換
C.金融機構(gòu)內(nèi)部調(diào)撥資金
D.金融機構(gòu)在黃金交易所進行的黃金交易
E.國際金融組織和外國政府貸款轉(zhuǎn)貸業(yè)務(wù)項下的交易
A.專人負責(zé)反洗錢和反恐融資合規(guī)管理工作
B.設(shè)立專門的反洗錢崗位
C.設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)
D.明確專人負責(zé)大額交易和可疑交易報告
最新試題
資產(chǎn)負債表主要提供有關(guān)財務(wù)狀況方面的信息，即某一特定日期關(guān)于山東農(nóng)村商業(yè)銀行資產(chǎn)、負債、所有者權(quán)益及其相互關(guān)系的信息。（）
清算是指與債權(quán)人和債務(wù)人有關(guān)的支付服務(wù)組織，按照特定的規(guī)則，完成支付指令的交換，并計算出待清償債權(quán)債務(wù)結(jié)果的過程。（）
山東農(nóng)村商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)采用間接法編報現(xiàn)金流量表。（）
雖未經(jīng)授權(quán)，但因工作特殊需要，可以查閱涉及客戶敏感信息的相關(guān)資料。（）
某農(nóng)村商業(yè)銀行為避免賬面虧損，將處置抵債資產(chǎn)損失納入其他應(yīng)收款核算，這種做法是正確的。（）
農(nóng)村商業(yè)銀行批量采購應(yīng)實行專業(yè)部門、部門專崗。（）
金融機構(gòu)行政性罰款允許稅前扣除。（）
賬外資產(chǎn)具有多樣性、隱蔽性等特點，不僅導(dǎo)致會計信息失真，造成資產(chǎn)流失，而且極易誘發(fā)和滋生一系列的違規(guī)違法和腐敗問題。（）
農(nóng)村商業(yè)銀行應(yīng)在財務(wù)開支審批辦法中明確規(guī)定各審批人對應(yīng)的審批權(quán)限，相應(yīng)的財務(wù)事項必須按審批權(quán)限逐級審批，必要時可越級審批。（）
固定資產(chǎn)初始購建時發(fā)生的裝修支出計入固定資產(chǎn)裝修科目核算。（）