多項選擇題下列哪些反洗錢義務(wù)，金融機構(gòu)必須履行（）。

A.專人負責反洗錢和反恐融資合規(guī)管理工作
B.設(shè)立專門的反洗錢崗位
C.設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)
D.明確專人負責大額交易和可疑交易報告


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1.多項選擇題下列屬于反洗錢法律和規(guī)章對金融機構(gòu)反洗錢內(nèi)控制度有效實施要求的是（）。

A.反洗錢工作應(yīng)納入內(nèi)部審計范疇
B.反洗錢工作應(yīng)實行條線管理
C.反洗錢措施應(yīng)能有效發(fā)現(xiàn)、識別和報告可疑交易
D.反洗錢內(nèi)控制度應(yīng)滿足金融監(jiān)管機構(gòu)對金融機構(gòu)內(nèi)控制度的原則要求

2.多項選擇題下列有關(guān)客戶資料和交易記錄保存說法正確的是（）。

A.同一客戶身份資料或者交易記錄采用不同介質(zhì)保存的，至少同時保存不同介質(zhì)的客戶身份資料或者交易記錄
B.同一介質(zhì)上存有不同保存期限客戶身份資料或者交易記錄的，應(yīng)當按最長期限保存
C.如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結(jié)束的，金融機構(gòu)應(yīng)將其保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束
D.法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對客戶身份資料和交易記錄較反洗錢規(guī)定有更長保存期限要求的，遵守其規(guī)定

3.多項選擇題以下交易中屬于可免報告的大額交易的是（）。

A.自然人實盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換
B.交易一方為慈善團體的
C.金融機構(gòu)同業(yè)拆借
D.商業(yè)銀行發(fā)起利息支付

4.多項選擇題根據(jù)《反洗錢法》的規(guī)定，金融機構(gòu)有下列哪些情形的，反洗錢行政主管部門可以進行罰款（）。

A.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的
B.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
C.違反保密規(guī)定，泄漏有關(guān)信息的
D.未按規(guī)定對職工進行反洗錢培訓(xùn)的

5.多項選擇題如果自然人存在以下情形，可判定該自然人可通過人事、財務(wù)等方式對公司進行控制（）。

A.直接或者間接決定董事會多數(shù)成員的任免
B.決定公司重大經(jīng)營、管理決策的制定或者執(zhí)行
C.決定公司的財務(wù)決算、人事任免、投融資、擔保、兼并重組
D.長期實際支配使用公司重大資產(chǎn)或者巨額資金

最新試題

總賬系統(tǒng)付款時，如出現(xiàn)付款復(fù)核不成功的情形，可將原付款刪除再次做付款處理。（）

題型：判斷題

農(nóng)村商業(yè)銀行各項資產(chǎn)均要記入符合規(guī)定的單位賬簿并在財務(wù)報表反映，禁止私存私放任何形式的賬外資金和財產(chǎn)形成“小金庫”。（）

題型：判斷題

金融機構(gòu)行政性罰款允許稅前扣除。（）

題型：判斷題

實際業(yè)務(wù)處理中，與固定資產(chǎn)相關(guān)的裝修都計入固定資產(chǎn)裝修科目核算。（）

題型：判斷題

農(nóng)村商業(yè)銀行批量采購應(yīng)實行專業(yè)部門、部門專崗。（）

題型：判斷題

固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)等需要計提折舊或攤銷的資產(chǎn)的計稅基礎(chǔ)，是初始取得成本減去按照稅法規(guī)定已計提的折舊或攤銷的金額。（）

題型：判斷題

清算是指與債權(quán)人和債務(wù)人有關(guān)的支付服務(wù)組織，按照特定的規(guī)則，完成支付指令的交換，并計算出待清償債權(quán)債務(wù)結(jié)果的過程。（）

題型：判斷題

抵債資產(chǎn)應(yīng)以雙方簽訂的抵債協(xié)議登記入賬，按照入賬價值計算繳納房產(chǎn)稅，不能按照評估價計算繳納房產(chǎn)稅。（）

題型：判斷題

固定資產(chǎn)初始購建時發(fā)生的裝修支出計入固定資產(chǎn)裝修科目核算。（）

題型：判斷題

某農(nóng)村商業(yè)銀行為避免賬面虧損，將處置抵債資產(chǎn)損失納入其他應(yīng)收款核算，這種做法是正確的。（）

題型：判斷題