單項選擇題相關業(yè)務部門應根據監(jiān)管規(guī)定和（）原則，在銀行卡、自動柜員機等業(yè)務中對客戶業(yè)務權限、單筆支付金額和每日累計支付金額等做出合理限制。

A.客觀性
B.真實性
C.可比性
D.審慎性


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1.單項選擇題除已加入金融行動特別工作組（簡稱FATF）的國家（地區(qū)）的金融機構未向華夏銀行提供匯款人賬號、匯款人住所等信息的，可直接登記業(yè)務標識號、境外金融機構所在地等替代性信息，不再要求境外金融機構逐筆補充信息，下列哪些境外金融機構也可這樣操作。（）

A.曾經加入但現在不在金融行動特別工作組（以下簡稱FATF）的國家（地區(qū)）的金融機構
B.未加入FATF反洗錢及反恐融資標準的國家（地區(qū)）的金融機構
C.未加入FATF但承諾嚴格執(zhí)行FATF反洗錢及反恐融資標準的國家（地區(qū)）的金融機構
D.以上均不是

3.單項選擇題如發(fā)現客戶有意隱瞞（）的信息等異常情況時，應對匯款人采取必要的盡職調查措施。

A.匯款人
B.收款人
C.匯款人或收款人
D.以上均不是

最新試題

下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風險國家或地區(qū)？（）

題型：多項選擇題

鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網絡和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。

題型：判斷題

義務機構對原《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標準進行評估后，認為符合本機構業(yè)務實際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機構的交易監(jiān)測標準范圍，但應當加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關交易監(jiān)測標準。

題型：判斷題

柜面人員要密切關注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導辦理等異常行為，并主動引導客戶到其他銀行辦理業(yè)務。

題型：判斷題

針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。

題型：判斷題

金融機構在進行洗錢風險評估時應遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關的第三方泄露風險評估結果信息。

題型：單項選擇題

關于反洗錢，以下說法錯誤的是（）

題型：單項選擇題

已經拓展為特約商戶的，應當自其被列入黑名單之日起5日內予以清退。

題型：判斷題

反洗錢監(jiān)管處罰的重點為：（）

題型：多項選擇題

不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現象。

題型：判斷題