單項(xiàng)選擇題法定代表人/負(fù)責(zé)人、控股股東或?qū)嶋H控制人、授權(quán)經(jīng)辦人為（）的，應(yīng)按照《華夏銀行反洗錢或反恐融資名單監(jiān)控管理辦法》進(jìn)行監(jiān)控名單實(shí)時(shí)查詢。

A.居民
B.非居民
C.外國(guó)政要
D.以上均不是


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項(xiàng)選擇題以下哪種不是營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)了解單位客戶公司所有權(quán)結(jié)構(gòu)的有效方式（）。

A.詢問(wèn)客戶
B.要求客戶提供證明材料
C.委托有關(guān)機(jī)構(gòu)調(diào)查
D.公安機(jī)關(guān)查詢

3.單項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)采取的標(biāo)準(zhǔn)型盡職調(diào)查措施不包括（）。

A.上門核實(shí)
B.電話回訪
C.郵寄方式核實(shí)
D.向公安等證件簽發(fā)部門核實(shí)客戶身份

4.單項(xiàng)選擇題關(guān)于加強(qiáng)型盡職調(diào)查程序不符的是（）。

A.了解客戶的經(jīng)濟(jì)狀況
B.了解客戶的員工狀況
C.了解客戶的資金來(lái)源
D.了解客戶的資金用途

5.單項(xiàng)選擇題在進(jìn)行個(gè)人客戶加強(qiáng)型盡職調(diào)查時(shí)要求客戶補(bǔ)充的資料不包括（）。

A.身份證明文件
B.職業(yè)資料
C.收入證明資料
D.資金來(lái)源或去向資料

最新試題

下列哪些國(guó)家屬于金融行動(dòng)特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

非法買賣的銀行卡以信用卡為主。

題型：判斷題

洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。

題型：判斷題

義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）

題型：判斷題

貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。

題型：判斷題

“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。

題型：判斷題

當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬(wàn)元（含）以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。

題型：判斷題

針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。

題型：判斷題

數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

題型：判斷題

對(duì)于通過(guò)自助開(kāi)卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開(kāi)立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

題型：判斷題