單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)針對(duì)具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶、（）或者交易，采取相應(yīng)的措施。

A.交易金額
B.交易目的
C.交易用途
D.業(yè)務(wù)關(guān)系


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1.單項(xiàng)選擇題無民事行為能力及限制民事行為能力客戶應(yīng)采?。ǎ?。

A.簡(jiǎn)化型盡職調(diào)查
B.標(biāo)準(zhǔn)型盡職調(diào)查
C.加強(qiáng)型盡職調(diào)查
D.強(qiáng)化型盡職調(diào)查

2.單項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)不熟悉背景的現(xiàn)金業(yè)務(wù)、網(wǎng)銀業(yè)務(wù)、公轉(zhuǎn)私業(yè)務(wù)、ATM存取業(yè)務(wù)等規(guī)模較大的客戶應(yīng)采?。ǎ?。

A.簡(jiǎn)化型盡職調(diào)查
B.標(biāo)準(zhǔn)型盡職調(diào)查
C.加強(qiáng)型盡職調(diào)查
D.強(qiáng)化型盡職調(diào)查

3.單項(xiàng)選擇題關(guān)于簡(jiǎn)化型盡職調(diào)查程序不符的是（）。

A.核對(duì)客戶身份及資料的真實(shí)性、完整性和有效性
B.核對(duì)客戶交易信息的真實(shí)性、完整性和有效性
C.初步了解實(shí)際控制客戶的自然人
D.初步了解交易的實(shí)際受益人

4.單項(xiàng)選擇題關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)型盡職調(diào)查程序不符的是（）。

A.核對(duì)客戶身份及資料的真實(shí)性、完整性和有效性
B.了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人身份
C.了解交易目的和交易性質(zhì)
D.對(duì)客戶業(yè)務(wù)交易進(jìn)行持續(xù)關(guān)注，以確保營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)客戶的業(yè)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)狀況的認(rèn)識(shí)要高于客戶的業(yè)務(wù)交易狀況

最新試題

個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。

題型：判斷題

對(duì)于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

題型：判斷題

非法買賣的銀行卡以信用卡為主。

題型：判斷題

受毒品犯罪形勢(shì)影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。

題型：判斷題

當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長(zhǎng)、超過2000字符時(shí)，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。

題型：判斷題

POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求，所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型：判斷題

義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）

題型：判斷題

針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。

題型：判斷題

反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）

題型：多項(xiàng)選擇題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）

題型：判斷題