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判斷題
約定式購(gòu)回業(yè)務(wù)信息披露方面，約定購(gòu)回式證券交易和其他方式導(dǎo)致的股份變動(dòng)應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算。
答案：正確
判斷題
證券公司與證券營(yíng)業(yè)部之間應(yīng)采用至少3條不同運(yùn)營(yíng)商或不同介質(zhì)的通信線路，建立安全、可靠通信連接，且線路帶寬能夠滿足證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)需要并留有冗余。
答案：錯(cuò)誤
判斷題
公司與合作方簽訂合同應(yīng)包含保密和誠(chéng)信協(xié)議，明確各自承擔(dān)的安全義務(wù)和責(zé)任，并要求合作方在提供產(chǎn)品或服務(wù)的同時(shí)承諾產(chǎn)品不存在惡意代碼或未授權(quán)的連接功能（軟件后門），不提供違反法律法規(guī)的操作模塊、功能和手段。
答案：正確
判斷題
約定式購(gòu)回交易《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶協(xié)議》與客戶當(dāng)面簽署即可，無需一定在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。
答案：錯(cuò)誤
判斷題
公司應(yīng)充分重視客戶資料等公司商業(yè)保密問題，制定相關(guān)制度、采取相應(yīng)措施確保在開放的市場(chǎng)環(huán)境中公司的商業(yè)機(jī)密和投資者信息保密。
答案：錯(cuò)誤
判斷題
公司應(yīng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人的意見和建議的收集、處理與反饋機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人合法權(quán)益的保護(hù)。
答案：正確
判斷題
客戶和員工的自備計(jì)算機(jī)能正常接入證券營(yíng)業(yè)部網(wǎng)絡(luò)。證券營(yíng)業(yè)部提供無線網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的，無需登記并記錄無線接入設(shè)備的信息。
答案：錯(cuò)誤
判斷題
客戶在融券期間賣出其持有的、與所融入證券相同的證券的，應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定，不得以違反規(guī)定賣出該證券的方式操縱市場(chǎng)。
答案：正確
判斷題
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分流程，賦予同一客戶在本金融機(jī)構(gòu)唯一的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，但同一客戶不能被同一集團(tuán)內(nèi)的不同金融機(jī)構(gòu)賦予不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
答案：錯(cuò)誤
判斷題
公司應(yīng)制定IT風(fēng)險(xiǎn)管理的策略和相關(guān)制度，對(duì)信息系統(tǒng)的合規(guī)性進(jìn)行檢查，對(duì)IT風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。
答案：正確

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證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)。

你可能感興趣的試題

約定式購(gòu)回業(yè)務(wù)信息披露方面，約定購(gòu)回式證券交易和其他方式導(dǎo)致的股份變動(dòng)應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算。

證券公司與證券營(yíng)業(yè)部之間應(yīng)采用至少3條不同運(yùn)營(yíng)商或不同介質(zhì)的通信線路，建立安全、可靠通信連接，且線路帶寬能夠滿足證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)需要并留有冗余。

約定式購(gòu)回交易《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶協(xié)議》與客戶當(dāng)面簽署即可，無需一定在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。

公司應(yīng)充分重視客戶資料等公司商業(yè)保密問題，制定相關(guān)制度、采取相應(yīng)措施確保在開放的市場(chǎng)環(huán)境中公司的商業(yè)機(jī)密和投資者信息保密。

公司應(yīng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人的意見和建議的收集、處理與反饋機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人合法權(quán)益的保護(hù)。

客戶和員工的自備計(jì)算機(jī)能正常接入證券營(yíng)業(yè)部網(wǎng)絡(luò)。證券營(yíng)業(yè)部提供無線網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的，無需登記并記錄無線接入設(shè)備的信息。

客戶在融券期間賣出其持有的、與所融入證券相同的證券的，應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定，不得以違反規(guī)定賣出該證券的方式操縱市場(chǎng)。

公司應(yīng)制定IT風(fēng)險(xiǎn)管理的策略和相關(guān)制度，對(duì)信息系統(tǒng)的合規(guī)性進(jìn)行檢查，對(duì)IT風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。

證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)。

你可能感興趣的試題

約定式購(gòu)回業(yè)務(wù)信息披露方面，約定購(gòu)回式證券交易和其他方式導(dǎo)致的股份變動(dòng)應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算。

證券公司與證券營(yíng)業(yè)部之間應(yīng)采用至少3條不同運(yùn)營(yíng)商或不同介質(zhì)的通信線路，建立安全、可靠通信連接，且線路帶寬能夠滿足證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)需要并留有冗余。

約定式購(gòu)回交易《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶協(xié)議》與客戶當(dāng)面簽署即可，無需一定在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。

公司應(yīng)充分重視客戶資料等公司商業(yè)保密問題，制定相關(guān)制度、采取相應(yīng)措施確保在開放的市場(chǎng)環(huán)境中公司的商業(yè)機(jī)密和投資者信息保密。

公司應(yīng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人的意見和建議的收集、處理與反饋機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人合法權(quán)益的保護(hù)。

客戶和員工的自備計(jì)算機(jī)能正常接入證券營(yíng)業(yè)部網(wǎng)絡(luò)。證券營(yíng)業(yè)部提供無線網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的，無需登記并記錄無線接入設(shè)備的信息。

客戶在融券期間賣出其持有的、與所融入證券相同的證券的，應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定，不得以違反規(guī)定賣出該證券的方式操縱市場(chǎng)。

公司應(yīng)制定IT風(fēng)險(xiǎn)管理的策略和相關(guān)制度，對(duì)信息系統(tǒng)的合規(guī)性進(jìn)行檢查，對(duì)IT風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。

證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)。

約定式購(gòu)回業(yè)務(wù)信息披露方面，約定購(gòu)回式證券交易和其他方式導(dǎo)致的股份變動(dòng)應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算。

證券公司與證券營(yíng)業(yè)部之間應(yīng)采用至少3條不同運(yùn)營(yíng)商或不同介質(zhì)的通信線路，建立安全、可靠通信連接，且線路帶寬能夠滿足證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)需要并留有冗余。

約定式購(gòu)回交易《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶協(xié)議》與客戶當(dāng)面簽署即可，無需一定在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。

公司應(yīng)充分重視客戶資料等公司商業(yè)保密問題，制定相關(guān)制度、采取相應(yīng)措施確保在開放的市場(chǎng)環(huán)境中公司的商業(yè)機(jī)密和投資者信息保密。

公司應(yīng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人的意見和建議的收集、處理與反饋機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人合法權(quán)益的保護(hù)。

客戶和員工的自備計(jì)算機(jī)能正常接入證券營(yíng)業(yè)部網(wǎng)絡(luò)。證券營(yíng)業(yè)部提供無線網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的，無需登記并記錄無線接入設(shè)備的信息。

客戶在融券期間賣出其持有的、與所融入證券相同的證券的，應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定，不得以違反規(guī)定賣出該證券的方式操縱市場(chǎng)。

公司應(yīng)制定IT風(fēng)險(xiǎn)管理的策略和相關(guān)制度，對(duì)信息系統(tǒng)的合規(guī)性進(jìn)行檢查，對(duì)IT風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。