A.獨(dú)立性原則主要是針對(duì)合規(guī)部門(mén)和合規(guī)人員來(lái)講的
B.專業(yè)化合規(guī)管理要求合規(guī)部門(mén)和人員保持相對(duì)的超脫性
C.合規(guī)部門(mén)和人員應(yīng)避免可能導(dǎo)致利益沖突的事項(xiàng)
D.合規(guī)部門(mén)有經(jīng)營(yíng)決策權(quán)
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A.合規(guī)從高層做起是保障依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的重要原則
B.合規(guī)從高層做起體現(xiàn)的是行為管理理念
C.高層專指高級(jí)管理層
D.合規(guī)從高層做起對(duì)促進(jìn)合規(guī)管理的效率效果、保障全員合規(guī)意義重大
A.合規(guī)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)全面協(xié)調(diào)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管理
B.合規(guī)負(fù)責(zé)人只需在特定事件出現(xiàn)時(shí)才向高管層提交合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告
C.合規(guī)管理部門(mén)具體履行合規(guī)管理計(jì)劃的制定與執(zhí)行的職責(zé)
D.合規(guī)管理部門(mén)職責(zé)包括合規(guī)審核與合規(guī)培訓(xùn)等
A.董事會(huì)對(duì)全行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任
B.在高管層的授權(quán)下，合規(guī)委員會(huì)對(duì)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行日常監(jiān)督
C.監(jiān)事會(huì)代表董事會(huì)監(jiān)督高管層合規(guī)管理職責(zé)的履行
D.高管層職責(zé)中不包括合規(guī)政策的制定
A.合規(guī)人人有責(zé)原則體現(xiàn)了合規(guī)管理的全面性與全員性
B.合規(guī)人人有責(zé)，但各自的合規(guī)責(zé)任又是不同的
C.合規(guī)部門(mén)對(duì)銀行內(nèi)各機(jī)構(gòu)各條線的合規(guī)性負(fù)首要責(zé)任
D.合規(guī)人人有責(zé)要求各負(fù)其責(zé)
A.合規(guī)人人有責(zé)
B.合規(guī)從高層做起
C.獨(dú)立性原則
D.成本效益原則
最新試題
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號(hào)），總分行各主要業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)分析評(píng)估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況，收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息并及時(shí)報(bào)送同級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)。
各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)應(yīng)通過(guò)ICCS對(duì)本級(jí)行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項(xiàng)目主辦部門(mén)按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過(guò)程。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問(wèn)題突出、檢查資源合理整合。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開(kāi)發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門(mén)使用。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)通過(guò)計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)和前提。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長(zhǎng)、主查、一般檢查人員的分工。