判斷題一級分行以下機構(gòu)高管人員經(jīng)濟責任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
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在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
題型：判斷題
檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
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農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。
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對于農(nóng)業(yè)銀行應當遵守的關聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
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合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。
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一級分行以下機構(gòu)高管人員經(jīng)濟責任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
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合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
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查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進行審查，現(xiàn)場查驗相關業(yè)務實際運行狀況的過程。
題型：判斷題
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關聯(lián)交易。
題型：判斷題
內(nèi)部交易在范圍上小于關聯(lián)交易。
題型：判斷題