A.內(nèi)規(guī)建設(shè)應(yīng)當明確規(guī)章制度的制定流程
B.內(nèi)規(guī)建設(shè)需要把握好激勵與約束的關(guān)系，設(shè)計好具體的激勵與約束措施和機制
C.內(nèi)規(guī)建設(shè)要建立定期后續(xù)評估機制
D.內(nèi)規(guī)建設(shè)首先需要外規(guī)內(nèi)化，無須考慮機構(gòu)自身特點，要全面內(nèi)化
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A.外規(guī)跟進工作可以全部外包給外部中介機構(gòu)
B.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》中對外規(guī)跟進未作要求
C.遵循外規(guī)是商業(yè)銀行一切經(jīng)營管理活動的前提與基礎(chǔ)
D.外規(guī)跟進每年度開展即可，不需要持續(xù)性跟進
A.外規(guī)跟進
B.司法解釋
C.合規(guī)培訓(xùn)
D.合規(guī)監(jiān)測
A.合規(guī)管理與風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、內(nèi)部審計等目標都是為了保障商業(yè)銀行穩(wěn)健發(fā)展，達到經(jīng)營目標
B.合規(guī)管理與風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、內(nèi)部審計等在工作對象與內(nèi)容方面各自獨立，沒有交叉
C.合規(guī)管理貫穿商業(yè)銀行經(jīng)營管理的全過程，審計通常側(cè)重于事后
D.合規(guī)的容忍度非常低，甚至是零容忍
A.獨立性原則主要是針對合規(guī)部門和合規(guī)人員來講的
B.專業(yè)化合規(guī)管理要求合規(guī)部門和人員保持相對的超脫性
C.合規(guī)部門和人員應(yīng)避免可能導(dǎo)致利益沖突的事項
D.合規(guī)部門有經(jīng)營決策權(quán)
A.合規(guī)從高層做起是保障依法合規(guī)經(jīng)營的重要原則
B.合規(guī)從高層做起體現(xiàn)的是行為管理理念
C.高層專指高級管理層
D.合規(guī)從高層做起對促進合規(guī)管理的效率效果、保障全員合規(guī)意義重大
最新試題
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進行審查，現(xiàn)場查驗相關(guān)業(yè)務(wù)實際運行狀況的過程。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險無法量化評估。
合規(guī)風(fēng)險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
項目管理組組長由項目主辦部門負責(zé)人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項目管理組成員。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應(yīng)當通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風(fēng)險提示等方式予以確認，并落實問題的整改。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會審議前，應(yīng)經(jīng)獨立董事許可。