單項(xiàng)選擇題縣級(jí)支行開(kāi)展的檢查，由（）統(tǒng)一編號(hào)。

A.上級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門
B.風(fēng)險(xiǎn)管理部
C.項(xiàng)目主辦部門
D.同級(jí)行負(fù)責(zé)內(nèi)控合規(guī)管理工作的部門


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2.單項(xiàng)選擇題年中如需變更檢查方式、實(shí)施時(shí)間、檢查重點(diǎn)等內(nèi)容，由項(xiàng)目主辦部門商協(xié)辦部門審定，經(jīng)（）審核并調(diào)整檢查計(jì)劃后執(zhí)行。

A.項(xiàng)目主辦部門
B.協(xié)辦部門
C.內(nèi)控合規(guī)部門負(fù)責(zé)人
D.內(nèi)控合規(guī)部門

3.單項(xiàng)選擇題年度中間如需臨時(shí)開(kāi)展、合并開(kāi)展或取消檢查項(xiàng)目時(shí)，由項(xiàng)目主辦部門提出變更需求，會(huì)簽協(xié)辦部門，報(bào)（）審批同意后執(zhí)行，并報(bào)內(nèi)控合規(guī)部門備案。

A.項(xiàng)目主辦部門主管行領(lǐng)導(dǎo)
B.項(xiàng)目主辦部門
C.內(nèi)控合規(guī)部門主管行領(lǐng)導(dǎo)
D.內(nèi)控合規(guī)部門

4.單項(xiàng)選擇題編制年度檢查計(jì)劃是對(duì)檢查內(nèi)容、時(shí)間及重點(diǎn)的統(tǒng)籌，主要是解決（）的問(wèn)題。

A.調(diào)整檢查重點(diǎn)
B.資源整合
C.檢查相關(guān)性
D.重復(fù)檢查

5.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于檢查工作底稿的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.嚴(yán)重程度分輕微、一般、關(guān)注、較大、重大五個(gè)等級(jí)
B.存在違規(guī)行為的業(yè)務(wù)筆數(shù)，同一筆業(yè)務(wù)存在5處違規(guī)的按5筆統(tǒng)計(jì)
C.工作底稿是檢查人員對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題情況的概括描述
D.對(duì)違規(guī)行為不會(huì)造成資金風(fēng)險(xiǎn)或損失的無(wú)需填列違規(guī)金額

最新試題

盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。

題型：判斷題

一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。

題型：判斷題

各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過(guò)ICCS對(duì)本級(jí)行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項(xiàng)目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過(guò)程。

題型：判斷題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

題型：判斷題

內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦，實(shí)行“誰(shuí)監(jiān)督、誰(shuí)督辦”原則。

題型：判斷題

內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。

題型：判斷題

內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。

題型：判斷題

在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書，并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。

題型：判斷題

根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

題型：判斷題

重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前，應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。

題型：判斷題