A.項(xiàng)目主辦部門分管行領(lǐng)導(dǎo)
B.內(nèi)控合規(guī)部門分管行領(lǐng)導(dǎo)
C.同級行內(nèi)控合規(guī)部門
D.項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人
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A.部務(wù)會
B.內(nèi)部監(jiān)督委員會
C.行辦會
D.黨委會
A.對檢查發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題及時(shí)向上級反映
B.因特殊原因未按方案要求完成檢查任務(wù)
C.因被查單位提供虛假資料導(dǎo)致誤導(dǎo)檢查結(jié)果的
D.未按規(guī)定的程序和內(nèi)容實(shí)施檢查并造成嚴(yán)重后果
A.經(jīng)相關(guān)處室同意
B.履行必要的審批、登記手續(xù)
C.修改錯誤
D.可以轉(zhuǎn)借他人
A.申請有利害關(guān)系的檢查人員回避
B.對檢查事項(xiàng)進(jìn)行說明或解釋
C.向有關(guān)部門反映檢查人員的不正當(dāng)行為
D.接受檢查組在其職責(zé)范圍內(nèi)實(shí)施的檢查監(jiān)督，并為檢查人員提供必要的工作條件
A.嚴(yán)守保密規(guī)定
B.調(diào)閱被查單位業(yè)務(wù)經(jīng)營、會計(jì)報(bào)表和有關(guān)制度文件等資料
C.遵守檢查人員職業(yè)道德、工作紀(jì)律
D.有利害關(guān)系的檢查人員應(yīng)回避
最新試題
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理，系統(tǒng)自動進(jìn)行上報(bào)。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無法量化評估。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問題突出、檢查資源合理整合。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況，是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場核查、驗(yàn)證、詢問、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問題的整改。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段，是對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。