A.盡職監(jiān)督與內(nèi)部控制
B.經(jīng)營管理和盡職監(jiān)督
C.經(jīng)營管理與監(jiān)督檢查
D.盡職監(jiān)督與風險管理
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A.監(jiān)督成本和預(yù)期效益
B.內(nèi)部控制和成本效益
C.檢查監(jiān)督與成本效益
D.業(yè)務(wù)經(jīng)營與風險管理
A.項目主辦部門分管行領(lǐng)導(dǎo)
B.內(nèi)控合規(guī)部門分管行領(lǐng)導(dǎo)
C.同級行內(nèi)控合規(guī)部門
D.項目主辦部門負責人
A.部務(wù)會
B.內(nèi)部監(jiān)督委員會
C.行辦會
D.黨委會
A.對檢查發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題及時向上級反映
B.因特殊原因未按方案要求完成檢查任務(wù)
C.因被查單位提供虛假資料導(dǎo)致誤導(dǎo)檢查結(jié)果的
D.未按規(guī)定的程序和內(nèi)容實施檢查并造成嚴重后果
A.經(jīng)相關(guān)處室同意
B.履行必要的審批、登記手續(xù)
C.修改錯誤
D.可以轉(zhuǎn)借他人
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合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎(chǔ)和前提。
對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當嚴格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風險無法量化評估。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應(yīng)當通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認，并落實問題的整改。
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進行審查，現(xiàn)場查驗相關(guān)業(yè)務(wù)實際運行狀況的過程。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構(gòu)職能部門按照職責分工，對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。