A.整改意見書
B.整改通知書
C.檢查意見書
D.事實確認書
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.可自行組織
B.應報上級機構對口部門備案后
C.應報內控合規(guī)部門備案后
D.應與內控合規(guī)部門協(xié)商一致后
A.5
B.10
C.15
D.20
A.中國農業(yè)銀行審計處罰處理暫行規(guī)定
B.中國農業(yè)銀行員工行為守則
C.中國農業(yè)銀行嚴格禁止員工行為的若干規(guī)定
D.中國農業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法
A.制訂年度現(xiàn)場檢查計劃
B.定期、不定期地對職能部門盡職監(jiān)督履職情況進行監(jiān)督檢查
C.適時對被查機構、部門進行跟蹤抽查，核實整改情況
D.確定職能部門盡職監(jiān)督工作的具體職責
A.監(jiān)督下級機構對口部門盡職監(jiān)督職責的履行
B.對盡職監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的有關責任人員進行經(jīng)濟處理
C.培育本條線內控合規(guī)文化
D.落實內外部各類監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)相關問題的整改
最新試題
根據(jù)《關于做好合規(guī)風險監(jiān)測報告工作的通知》（農銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務部門負責分析評估本業(yè)務條線合規(guī)風險狀況，收集合規(guī)風險信息并及時報送同級行內控合規(guī)部門。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
農業(yè)銀行業(yè)務范圍內的關聯(lián)交易，應當嚴格執(zhí)行農業(yè)銀行業(yè)務規(guī)范中關于定價的規(guī)定，不得向關聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段，是對合規(guī)風險的定性分析，也是整個合規(guī)風險管理的基礎。
內控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成，一般不會抽調協(xié)辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。
農業(yè)銀行的內控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
內部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
合規(guī)風險報告一般按照報告內容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。