A.農業(yè)銀行研制了疑似地下錢莊、詐騙、傳銷、集資、賭博、販毒、恐怖融資、涉稅、貪腐等相應洗錢風險模型
B.金融機構應在可疑交易發(fā)生后的5個工作日內報告
C.報告級別為“一般可疑”的報告，由二級分行審核完畢后通過系統(tǒng)上報
D.報告級別為“重點可疑”及以上級別的可疑報告由二級、一級分行、總行逐級審核通過系統(tǒng)上報
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你可能感興趣的試題
A.負責擬定反洗錢工作制度、工作規(guī)劃和工作措施，提交反洗錢工作領導小組審議決定
B.負責對業(yè)務條線反洗錢制度執(zhí)行情況的盡職監(jiān)督管理
C.負責將反洗錢業(yè)務操作納入各業(yè)務條線操作規(guī)程
D.負責配合錄入和報告工作，黑名單的監(jiān)測和處理
A.客戶洗錢風險等級分類的原則包括全面性原則、同一性原則、動態(tài)管理三大原則
B.農業(yè)銀行客戶洗錢風險評估及等級分類中運用權重法計分
C.客戶信息的公開程度不屬于客戶特性風險要素的重要參考子項
D.農業(yè)銀行客戶洗錢風險等級采取三級分類法
A.《金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》
B.《金融機構反洗錢規(guī)定》
C.《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》
D.《中國人民銀行反洗錢調查實施細則（試行）》
A.金融機構所處地域洗錢風險
B.金融機構主要產品洗錢風險
C.金融機構所面臨的洗錢風險
D.金融機構主要客戶洗錢風險
A.確保反洗錢防范措施與已經識別的洗錢風險相匹配
B.確保反洗錢防范措施與已經識別的恐怖融資風險相匹配
C.以最合規(guī)的方式配置反洗錢合規(guī)資源
D.以最有效的方式配置反洗錢合規(guī)資源
最新試題
內部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內部控制。
農行員工在農業(yè)銀行的貸款屬于關聯(lián)交易。
商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構應根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。
內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內控合規(guī)部門使用。
合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎和前提。
農業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構職能部門按照職責分工，對下級對口部門相關經營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。
對于農業(yè)銀行應當遵守的關聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。