A.附屬機構(gòu)
B.境外分行
C.一級分行
D.總行交易部門
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A.不管是何種類型的內(nèi)部交易，均應執(zhí)行正常業(yè)務標準
B.集團內(nèi)部的授信和擔保條件不得優(yōu)于獨立第三方。集團內(nèi)部金融機構(gòu)對非金融附屬機構(gòu)的授信，可以視交易情況確定是否由非金融附屬機構(gòu)提供擔保
C.集團內(nèi)部的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應以市場交易價格為基礎
D.集團內(nèi)部提供的服務應以市場價格進行收費
A.《證券法》對內(nèi)幕交易和內(nèi)部交易進行了規(guī)定
B.內(nèi)幕交易是被禁止的行為，而內(nèi)部交易行為則應當被鼓勵
C.內(nèi)幕交易針對的是證券交易，內(nèi)部交易的范圍則比較廣泛
D.內(nèi)幕交易和內(nèi)部交易的主體都有可能是自然人
A.某支行與支行員工
B.總行與某一級分行
C.某一級分行與某境外分行
D.某境外分行與農(nóng)業(yè)銀行某附屬機構(gòu)
A.交易發(fā)起部門
B.交易的有權(quán)審批人
C.交易的業(yè)務審查部門
D.交易合同的履行部門
A.與一個關聯(lián)方之間單筆交易金額占農(nóng)業(yè)銀行資本凈額0.5%以上
B.與一個關聯(lián)方之間單筆交易金額占農(nóng)業(yè)銀行資本凈額1%以上
C.與一個關聯(lián)方發(fā)生交易后，農(nóng)業(yè)銀行與該關聯(lián)方的交易余額占農(nóng)業(yè)銀行資本凈額1%以上的交易
D.與一個關聯(lián)方發(fā)生交易后，農(nóng)業(yè)銀行與該關聯(lián)方的交易余額占農(nóng)業(yè)銀行資本凈額0.5%以上的交易
最新試題
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應當通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認，并落實問題的整改。
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風險無法量化評估。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機構(gòu)登錄系統(tǒng)進行確認。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項目責任書，并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。
合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎和前提。
重大關聯(lián)交易提交董事會審議前，應經(jīng)獨立董事許可。