單項(xiàng)選擇題在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，以下關(guān)于記載檢查日記的方式，正確的是（）。

A.檢查人員按照時(shí)間順序逐日記載
B.沒有發(fā)現(xiàn)問題時(shí)，可不用錄入檢查日記
C.可將檢查項(xiàng)目中多人日記合并記載
D.可將多天的日記合并記載


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2.單項(xiàng)選擇題在檢查實(shí)施階段，（）可對(duì)本組檢查人員分工進(jìn)行調(diào)整。

A.立項(xiàng)人
B.檢查組長
C.主查
D.任意檢查人員

3.單項(xiàng)選擇題在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，開展現(xiàn)場(chǎng)檢查前，由（）立項(xiàng)并上傳檢查方案等立項(xiàng)文檔。

A.計(jì)劃審核員
B.項(xiàng)目主辦部門管理員
C.檢查組長
D.系統(tǒng)管理員

4.單項(xiàng)選擇題在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，完整的檢查流程是（）。

A.檢查準(zhǔn)備→檢查立項(xiàng)→檢查實(shí)施→檢查收工→檔案管理→項(xiàng)目評(píng)價(jià)
B.檢查計(jì)劃→檢查立項(xiàng)→檢查準(zhǔn)備→檢查實(shí)施→檢查收工→檔案管理→項(xiàng)目評(píng)價(jià)
C.檢查計(jì)劃→檢查準(zhǔn)備→檢查立項(xiàng)→檢查實(shí)施→檢查收工→檔案管理→項(xiàng)目評(píng)價(jià)
D.檢查計(jì)劃→檢查實(shí)施→檢查收工→項(xiàng)目評(píng)價(jià)

5.單項(xiàng)選擇題在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，對(duì)已實(shí)施完成的檢查計(jì)劃，（）要通過“檢查計(jì)劃終止”功能進(jìn)行“結(jié)束”操作。

A.本級(jí)內(nèi)控合規(guī)部門
B.檢查計(jì)劃主辦部門
C.檢查組長
D.本級(jí)系統(tǒng)管理員

最新試題

根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

題型：判斷題

農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理，系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行上報(bào)。

題型：判斷題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。

題型：判斷題

檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問題突出、檢查資源合理整合。

題型：判斷題

內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。

題型：判斷題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

題型：判斷題

內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。

題型：判斷題

內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險(xiǎn)排查不屬于對(duì)條線的盡職監(jiān)督。

題型：判斷題

盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。

題型：判斷題

在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請(qǐng)。

題型：判斷題