A.個別條款規(guī)定存在合法合規(guī)性問題的
B.與其他現(xiàn)行有效規(guī)章制度大量重復(fù)或沖突的
C.制度存在重大操作性瑕疵的
D.送審制度語言上大量使用通知、講話中常見的語言
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A.業(yè)務(wù)主體是否適格
B.業(yè)務(wù)本身是否合法合規(guī)
C.操作流程各個環(huán)節(jié)是否合法
D.擔(dān)保是否合法有效
A.制度立項審查只是形式審查,不進(jìn)行實質(zhì)性審查
B.制度管理部門按照合規(guī)性、必要性和協(xié)調(diào)性原則,對制度立項進(jìn)行審查
C.制度管理部門可以作出準(zhǔn)予立項、不予立項、增加立項等審查意見
D.制度管理部門不可以作出不予立項的審查意見
A.制度立項包括年度立項和臨時立項
B.制度立項應(yīng)填具《制度立項申請表》
C.臨時立項是年度立項的補(bǔ)充
D.制度管理部門可以主動立項并確定起草部門
A.章程
B.基本制度與政策類
C.管理辦法與規(guī)定類
D.操作規(guī)程與實施細(xì)則類
A.規(guī)范性
B.強(qiáng)制性
C.普遍適用性
D.穩(wěn)定性
最新試題
對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定,依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
合規(guī)風(fēng)險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險點。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況:系統(tǒng)提取、手工錄入。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,底稿經(jīng)審核通過后,由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
一級分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā),只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》,商業(yè)銀行應(yīng)及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風(fēng)險管理計劃和合規(guī)風(fēng)險評估報告。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況,是風(fēng)險性檢查內(nèi)容之一。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工,對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
合規(guī)風(fēng)險識別是合規(guī)風(fēng)險管理的第一個階段,是對合規(guī)風(fēng)險的定性分析,也是整個合規(guī)風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。