A.缺陷初步分析
B.區(qū)分財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷與非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷
C.判斷內(nèi)部控制缺陷的重大程度
D.尋找補(bǔ)償性控制
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A.人為判斷失誤導(dǎo)致基于判斷的決策出現(xiàn)失誤，進(jìn)而導(dǎo)致內(nèi)部控制失效
B.經(jīng)理層凌駕于內(nèi)部控制之上可能導(dǎo)致內(nèi)部控制失效
C.兩個(gè)或多個(gè)人的串通行為可能導(dǎo)致內(nèi)部控制失效
D.考慮和權(quán)衡內(nèi)部控制的成本與效益，可能會影響內(nèi)部控制的有效性
A.相關(guān)控制在評價(jià)期內(nèi)是如何運(yùn)行的
B.相關(guān)控制是否得到了持續(xù)一致的運(yùn)行
C.實(shí)施控制的人員是否具備必要的權(quán)限和能力
D.能否完全規(guī)避各類風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失
A.對財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)而言，是否能夠防止或發(fā)現(xiàn)并糾正財(cái)務(wù)重大錯(cuò)報(bào)
B.對于合規(guī)目標(biāo)而言，是否能夠合理保證遵循適用的法律法規(guī)
C.對于資產(chǎn)安全目標(biāo)而言，是否能夠合理保證資產(chǎn)的安全、完整，防止資產(chǎn)流失
D.是否能夠合理保證董事會和經(jīng)理層及時(shí)了解內(nèi)控目標(biāo)的合理性和實(shí)現(xiàn)程度、從而調(diào)整目標(biāo)和改進(jìn)控制措施
A.有助于企業(yè)自我完善內(nèi)控體系
B.有助于提升企業(yè)市場形象和公眾認(rèn)可度
C.有助于實(shí)現(xiàn)與外部監(jiān)管的協(xié)調(diào)互動
D.有助于實(shí)現(xiàn)國家宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控
A.資產(chǎn)安全
B.財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整
C.經(jīng)營效率與效果
D.實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略
最新試題
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無法量化評估。
在對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估的時(shí)候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦，實(shí)行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險(xiǎn)排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項(xiàng)目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過程。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。