多項選擇題內(nèi)控評價的測試模板包括()等要素

A.評價環(huán)節(jié)、控制要點(diǎn)
B.標(biāo)準(zhǔn)分值、評價提示
C.設(shè)計與運(yùn)行測試記錄、設(shè)計與運(yùn)行有效性測試結(jié)論
D.問題描述、嚴(yán)重程度、補(bǔ)償性控制和總體結(jié)論


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1.多項選擇題在內(nèi)控評價計分過程中,對內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)方面存在的缺陷和問題,可以根據(jù)()等因素進(jìn)行定性評級。

A.被評價機(jī)構(gòu)對風(fēng)險識別是否充分
B.相關(guān)制度措施和補(bǔ)救措施是否完善和適宜
C.補(bǔ)救措施的效果是否明顯
D.是否對外披露

2.多項選擇題內(nèi)控評價非現(xiàn)場測試依據(jù)是()。

A.以前年度內(nèi)部控制評價利用的成果
B.收集的內(nèi)外部監(jiān)管檢查資料和相關(guān)數(shù)據(jù)資料
C.利用信息系統(tǒng)等非現(xiàn)場手段從各項業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)中提取的風(fēng)險線索
D.對于被評價機(jī)構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)問題并完成整改的,不作為非現(xiàn)場測試依據(jù)

3.多項選擇題農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部控制評價程序包括()方面。

A.評價準(zhǔn)備
B.非現(xiàn)場測試、現(xiàn)場測試
C.評價計分與等級評定
D.匯總報告與問題整改、評價結(jié)果利用

4.多項選擇題以下對內(nèi)控評價“五類行”標(biāo)準(zhǔn)描述正確的是:()

A.綜合評分60分以上70分以下
B.已發(fā)生了數(shù)量較多或性質(zhì)比較嚴(yán)重的案件
C.已發(fā)生了數(shù)量較多或性質(zhì)比較嚴(yán)重的責(zé)任事故
D.內(nèi)部控制體系存在嚴(yán)重的漏洞和缺陷

5.多項選擇題內(nèi)部監(jiān)督評價主要涉及()等評價內(nèi)容。

A.內(nèi)控合規(guī)管理
B.監(jiān)察監(jiān)督
C.案件風(fēng)險排查
D.問題整改

最新試題

合規(guī)風(fēng)險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。

題型:判斷題

在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項申請。

題型:判斷題

職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工,對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進(jìn)行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。

題型:判斷題

項目管理組組長由項目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任,成員由項目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成,一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項目管理組成員。

題型:判斷題

合規(guī)風(fēng)險識別是合規(guī)風(fēng)險管理的第一個階段,是對合規(guī)風(fēng)險的定性分析,也是整個合規(guī)風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。

題型:判斷題

對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定,依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。

題型:判斷題

合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測是合規(guī)風(fēng)險識別的基礎(chǔ)和前提。

題型:判斷題

各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進(jìn)行動態(tài)跟蹤和全流程管理,督促項目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過程。

題型:判斷題

盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。

題型:判斷題

商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風(fēng)險,按照合規(guī)風(fēng)險的報告路線和報告要求及時報告。

題型:判斷題