多項選擇題以下對內控評價“五類行”標準描述正確的是:()

A.綜合評分60分以上70分以下
B.已發(fā)生了數量較多或性質比較嚴重的案件
C.已發(fā)生了數量較多或性質比較嚴重的責任事故
D.內部控制體系存在嚴重的漏洞和缺陷


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1.多項選擇題內部監(jiān)督評價主要涉及()等評價內容。

A.內控合規(guī)管理
B.監(jiān)察監(jiān)督
C.案件風險排查
D.問題整改

2.多項選擇題以下屬于一級分行測試模板內部監(jiān)督評價中問題整改控制評價內容的是()。

A.整改、督辦責任落實到位
B.及時建立問題臺賬,記錄準確、完整
C.落實整改措施、完善管理
D.及時、真實、完整地報告整改結果

3.多項選擇題內控評價現場測試流程包括()。

A.召開進點會議,開展現場檢查測試
B.形成《事實確認書》,反饋溝通評價發(fā)現問題
C.確認和定性,撰寫初評報告
D.提交測試成果,被評價機構申訴

4.多項選擇題以下屬于一級分行計劃與財會業(yè)務評價中財務核算評價環(huán)節(jié)內容的是()

A.合理進行稅收籌劃
B.財務損失核銷合規(guī)
C.定期開展財務分析
D.適時開展減值測試

5.多項選擇題被評價機構應按照評價要求開展以下工作()

A.撰寫自我評價報告
B.填寫測試模板
C.進行等級申報
D.進行自我認定與評價

最新試題

農行員工在農業(yè)銀行的貸款屬于關聯交易。

題型:判斷題

農業(yè)銀行業(yè)務范圍內的關聯交易,應當嚴格執(zhí)行農業(yè)銀行業(yè)務規(guī)范中關于定價的規(guī)定,不得向關聯方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件,但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。

題型:判斷題

內控合規(guī)管理信息系統由總行內控與法律合規(guī)部統一組織開發(fā),只面向內控合規(guī)部門使用。

題型:判斷題

合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎和前提。

題型:判斷題

內部監(jiān)督項目的整改督辦,實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。

題型:判斷題

查驗證是指檢查人員根據檢查方案要求,采用適當的檢查方法和技術,對被查單位提供的資料進行審查,現場查驗相關業(yè)務實際運行狀況的過程。

題型:判斷題

內部交易在范圍上小于關聯交易。

題型:判斷題

職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構職能部門按照職責分工,對下級對口部門相關經營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。

題型:判斷題

商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構應根據合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險,按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。

題型:判斷題

合規(guī)風險報告一般按照報告內容劃分為綜合報告和專項報告;按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。

題型:判斷題