多項選擇題內(nèi)控評價現(xiàn)場測試流程包括()。

A.召開進(jìn)點會議,開展現(xiàn)場檢查測試
B.形成《事實確認(rèn)書》,反饋溝通評價發(fā)現(xiàn)問題
C.確認(rèn)和定性,撰寫初評報告
D.提交測試成果,被評價機構(gòu)申訴


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1.多項選擇題以下屬于一級分行計劃與財會業(yè)務(wù)評價中財務(wù)核算評價環(huán)節(jié)內(nèi)容的是()

A.合理進(jìn)行稅收籌劃
B.財務(wù)損失核銷合規(guī)
C.定期開展財務(wù)分析
D.適時開展減值測試

2.多項選擇題被評價機構(gòu)應(yīng)按照評價要求開展以下工作()

A.撰寫自我評價報告
B.填寫測試模板
C.進(jìn)行等級申報
D.進(jìn)行自我認(rèn)定與評價

3.多項選擇題目前農(nóng)業(yè)銀行形成了一套以()的全行內(nèi)控評價制度框架。

A.評價辦法為核心
B.多層次測試模板為支撐
C.等級細(xì)分和缺陷認(rèn)定為補充
D.有效整改為手段

4.多項選擇題以下屬于一級分行測試模板信息與溝通評價中數(shù)據(jù)質(zhì)量管理內(nèi)容的是()。

A.數(shù)據(jù)的報送、應(yīng)用與存儲規(guī)范
B.數(shù)據(jù)質(zhì)量的監(jiān)控、檢查與評價到位
C.系統(tǒng)保障和數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)良好
D.信息的報告、發(fā)布經(jīng)過審查審批

5.多項選擇題以下屬于一級分行測試模板內(nèi)部環(huán)境中內(nèi)控制度評價內(nèi)容的是()。

A.建立健全完善內(nèi)控制度體系
B.定期梳理并及時更新各類制度
C.制定的內(nèi)部控制制度合規(guī)、有效
D.加強對重要崗位、重要人員的管理與控制

最新試題

合規(guī)風(fēng)險識別是合規(guī)風(fēng)險管理的第一個階段,是對合規(guī)風(fēng)險的定性分析,也是整個合規(guī)風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。

題型:判斷題

農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。

題型:判斷題

商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風(fēng)險,按照合規(guī)風(fēng)險的報告路線和報告要求及時報告。

題型:判斷題

農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理,系統(tǒng)自動進(jìn)行上報。

題型:判斷題

一級分行以下機構(gòu)高管人員經(jīng)濟責(zé)任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。

題型:判斷題

農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況:系統(tǒng)提取、手工錄入。

題型:判斷題

內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果,落實有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。

題型:判斷題

職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題,應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風(fēng)險提示等方式予以確認(rèn),并落實問題的整改。

題型:判斷題

合規(guī)風(fēng)險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告;按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。

題型:判斷題

在對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行評估的時候,可以從風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險導(dǎo)致的損失兩個維度進(jìn)行分析。

題型:判斷題