A.組織進(jìn)點(diǎn)會(huì)談
B.檢查人員培訓(xùn)
C.檢查前分析
D.發(fā)送整改通知書(shū)
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A.將檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題移交相關(guān)部門(mén)
B.發(fā)送風(fēng)險(xiǎn)提示
C.提出管理建議
D.編撰案例，開(kāi)展宣傳教育
A.員工遵守法紀(jì)，具有較強(qiáng)的合規(guī)意識(shí)
B.建立并嚴(yán)格執(zhí)行責(zé)任追究制
C.加強(qiáng)勞動(dòng)合同及各項(xiàng)基金管理
D.扎實(shí)組織開(kāi)展培訓(xùn)工作
A.內(nèi)控管理部門(mén)將問(wèn)題交下級(jí)相關(guān)部門(mén)，由條線(xiàn)督促整改
B.內(nèi)控管理部門(mén)針對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題提出整改意見(jiàn)
C.內(nèi)控管理部門(mén)督促、指導(dǎo)、跟蹤被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及時(shí)整改并加強(qiáng)和完善內(nèi)部控制
D.內(nèi)控管理部門(mén)對(duì)違規(guī)違紀(jì)事項(xiàng)按有關(guān)規(guī)定處理
A.綜合績(jī)效考核
B.停復(fù)牌
C.等級(jí)行評(píng)定
D.授權(quán)和轉(zhuǎn)授權(quán)
A.內(nèi)部環(huán)境
B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C.信息與溝通
D.內(nèi)部監(jiān)督
最新試題
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書(shū)，并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線(xiàn)和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線(xiàn)和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。
一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段，是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。
是否按規(guī)定開(kāi)展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況，是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢(qián)信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無(wú)需人工處理，系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行上報(bào)。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
內(nèi)控合規(guī)部門(mén)牽頭開(kāi)展的2014年案件風(fēng)險(xiǎn)排查不屬于對(duì)條線(xiàn)的盡職監(jiān)督。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。