A.對檢查發(fā)現(xiàn)問題隱瞞不報或者未如實反映
B.未按要求執(zhí)行檢查保密制度
C.檢查結論與事實嚴重不符
D.未按方案要求履行全部檢查程序導致嚴重后果
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A.組織進點會談
B.檢查人員培訓
C.檢查前分析
D.發(fā)送整改通知書
A.將檢查發(fā)現(xiàn)的問題移交相關部門
B.發(fā)送風險提示
C.提出管理建議
D.編撰案例，開展宣傳教育
A.員工遵守法紀，具有較強的合規(guī)意識
B.建立并嚴格執(zhí)行責任追究制
C.加強勞動合同及各項基金管理
D.扎實組織開展培訓工作
A.內控管理部門將問題交下級相關部門，由條線督促整改
B.內控管理部門針對發(fā)現(xiàn)問題提出整改意見
C.內控管理部門督促、指導、跟蹤被評價機構及時整改并加強和完善內部控制
D.內控管理部門對違規(guī)違紀事項按有關規(guī)定處理
A.綜合績效考核
B.停復牌
C.等級行評定
D.授權和轉授權
最新試題
對于農業(yè)銀行應當遵守的關聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
農行員工在農業(yè)銀行的貸款屬于關聯(lián)交易。
農業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
內部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
內控合規(guī)部門應當根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結果，落實有關責任人員的責任追究。
農業(yè)銀行業(yè)務范圍內的關聯(lián)交易，應當嚴格執(zhí)行農業(yè)銀行業(yè)務規(guī)范中關于定價的規(guī)定，不得向關聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
農業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。
內部交易在范圍上小于關聯(lián)交易。
合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎和前提。
檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。