A.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率
B.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失
C.風(fēng)險(xiǎn)的原因
D.風(fēng)險(xiǎn)的分類
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A.農(nóng)業(yè)銀行或其他銀行曾經(jīng)發(fā)生過(guò)的案件和合規(guī)問(wèn)題
B.業(yè)務(wù)部門和風(fēng)險(xiǎn)管理部門已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患
C.內(nèi)外部審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件等信息
D.監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示等
A.追蹤已識(shí)別的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.監(jiān)測(cè)殘余的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
C.識(shí)別新的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
D.并對(duì)不可接受的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效控制的過(guò)程
A.技術(shù)工具
B.指標(biāo)運(yùn)行
C.統(tǒng)計(jì)分析
D.定性分析
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)量化、評(píng)估
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、測(cè)試
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
A.交易雙方均需進(jìn)行備案報(bào)告
B.向總行內(nèi)控與法律合規(guī)部備案
C.分支機(jī)構(gòu)的交易發(fā)起部門，應(yīng)在交易審批后10個(gè)工作日內(nèi)備案
D.總行的交易發(fā)起部門，應(yīng)在交易審批后5個(gè)工作日內(nèi)備案
最新試題
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。
一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。
職能部門對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)核查、驗(yàn)證、詢問(wèn)、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問(wèn)題的整改。
盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級(jí)別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢(shì)行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前，應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長(zhǎng)、主查、一般檢查人員的分工。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問(wèn)題突出、檢查資源合理整合。