A.綜合報告
B.專項報告
C.定期報告
D.不定期報告
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.制定完善的合規(guī)風險報告制度
B.明確合規(guī)風險報告的主體和對象
C.明確報告內(nèi)容、報告頻率、報告路線及相關責任
D.確保及時、全面、完整地向商業(yè)銀行管理層和董事會提供合規(guī)風險報告
A.合規(guī)管理部門內(nèi)部
B.合規(guī)管理部門與職能部門之間
C.合規(guī)管理部門與銀行高級管理層之間
D.商業(yè)銀行和監(jiān)管機構之間
A.風險程度
B.風險發(fā)生概率
C.風險值
D.風險原因
A.案件數(shù)據(jù)
B.風險事件數(shù)據(jù)
C.監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題數(shù)據(jù)
D.操作風險數(shù)據(jù)
A.某類產(chǎn)品、業(yè)務或機構受到的相關投訴數(shù)量和增長情況
B.某類業(yè)務流程或機構發(fā)生的差錯交易數(shù)量和類型
C.內(nèi)外部監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題的數(shù)量、金額、分布及其變化情況
D.案件及重大風險事件的數(shù)量、金額、涉及業(yè)務領域、機構分布及其變化情況
最新試題
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風險性檢查內(nèi)容之一。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機構登錄系統(tǒng)進行確認。
內(nèi)部交易在范圍上小于關聯(lián)交易。
內(nèi)控合規(guī)部門應當根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結果，落實有關責任人員的責任追究。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務部門通過“法人授權”功能提交授權委托事項申請。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構職能部門按照職責分工，對下級對口部門相關經(jīng)營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關聯(lián)交易。
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。