A.某類產(chǎn)品、業(yè)務或機構受到的相關投訴數(shù)量和增長情況
B.某類業(yè)務流程或機構發(fā)生的差錯交易數(shù)量和類型
C.內(nèi)外部監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題的數(shù)量、金額、分布及其變化情況
D.案件及重大風險事件的數(shù)量、金額、涉及業(yè)務領域、機構分布及其變化情況
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A.與銀行設定的經(jīng)營管理目標緊密結合
B.與銀行的內(nèi)部控制環(huán)境相匹配
C.得到銀行各級機構和各業(yè)務條線的配合與支持
D.獨立于業(yè)務經(jīng)營發(fā)展
A.風險發(fā)生的概率
B.風險導致的損失
C.風險的原因
D.風險的分類
A.農(nóng)業(yè)銀行或其他銀行曾經(jīng)發(fā)生過的案件和合規(guī)問題
B.業(yè)務部門和風險管理部門已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險隱患
C.內(nèi)外部審計中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險事件等信息
D.監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險點和合規(guī)風險提示等
A.追蹤已識別的合規(guī)風險
B.監(jiān)測殘余的合規(guī)風險
C.識別新的合規(guī)風險
D.并對不可接受的合規(guī)風險實行有效控制的過程
A.技術工具
B.指標運行
C.統(tǒng)計分析
D.定性分析
最新試題
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構職能部門按照職責分工，對下級對口部門相關經(jīng)營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。
內(nèi)控合規(guī)部門應當根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結果，落實有關責任人員的責任追究。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
對于農(nóng)業(yè)銀行應當遵守的關聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
重大關聯(lián)交易提交董事會審議前，應經(jīng)獨立董事許可。
一級分行以下機構高管人員經(jīng)濟責任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。
合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎和前提。