A.符合依法經(jīng)營內(nèi)在需要
B.符合接受外部監(jiān)管要求
C.是金融業(yè)安全的保障基礎(chǔ)
D.是參與國際競爭的唯一要求
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A.非現(xiàn)場檢查與現(xiàn)場監(jiān)管
B.現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場監(jiān)管
C.現(xiàn)場檢查與現(xiàn)場監(jiān)管
D.非現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場監(jiān)管
A.保險經(jīng)紀(jì)公司
B.保險公估公司
C.金融機構(gòu)類保險兼業(yè)代理機構(gòu)
D.保險營銷員
A.英國
B.法國
C.澳大利亞
D.美國
A.3日內(nèi)
B.3個工作日內(nèi)
C.5日內(nèi)
D.5個日內(nèi)工作
A.稽核報告
B.審計報告
C.稽核審計報告
D.財務(wù)審計報告
最新試題
在自然人客戶身份識別中，客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的，登記客戶的住所地。
現(xiàn)金和無記名有價證券的走私是洗錢活動常見表現(xiàn)形式。
《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》下列用語的含義：“短期”系指20個工作日以內(nèi)，含20個工作日。
客戶身份識別和可疑交易分析是兩個不同的工作，互相獨立而不聯(lián)系，在對可疑交易分析時可以不參考客戶身份識別所獲得的信息。
在保險期間內(nèi)，可任意超額追加保費、資金可在風(fēng)險保障賬戶和投資賬戶間自由調(diào)配的產(chǎn)品，洗錢風(fēng)險相對較??；相反，不可任意追加保費和跨賬戶調(diào)配資金的產(chǎn)品，洗錢風(fēng)險相對較大。
金融機構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。
國務(wù)院反洗錢行政主管部門的派出機構(gòu)在國務(wù)院反洗錢行政主管部門的授權(quán)范圍內(nèi)，對金融機構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
只要系統(tǒng)中抓取出可疑交易就應(yīng)上報中國人民銀行，而無須進(jìn)行人工分析以篩選過濾掉實質(zhì)不可疑的交易。
《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》下列用語的含義：“頻繁”系指交易行為營業(yè)日每天發(fā)生3次以上，或者營業(yè)日每天發(fā)生持續(xù)5天以上。
金融機構(gòu)建立反洗錢內(nèi)部控制制度對洗錢風(fēng)險進(jìn)行預(yù)防和控制，與中國人民銀行外部監(jiān)管所要達(dá)到的目的存在差異。