A.受托機構(gòu)
B.委托機構(gòu)
C.受托機構(gòu)和委托機構(gòu)
D.業(yè)務員
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你可能感興趣的試題
A.代銷合同
B.合作協(xié)議
C.書面協(xié)議
D.職責分工書
A.大額交易和可疑交易報告制度
B.反洗錢績效考核制度
C.反洗錢內(nèi)部評估制度
D.反洗錢監(jiān)督檢查、調(diào)查和保密制度
A.洗錢金額的大小不同
B.社會危害的大小不同
C.洗錢次數(shù)的多少不同
D.洗錢的手段不同
A.以防為主
B.打防結(jié)合
C.密切協(xié)作
D.積極主動
A.全面、真實、動態(tài)地掌握機構(gòu)客戶洗錢風險程度
B.對所有客戶采取不變的識別程序
C.提前預防和及時發(fā)現(xiàn)可疑線索，有效控制洗錢風險
D.為機構(gòu)對洗錢風險進行全面管理提供依據(jù)
最新試題
金融機構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制具有一定的獨立性，與高管的管理風格、企業(yè)文化、風險意識等因素無關(guān)。
現(xiàn)金和無記名有價證券的走私是洗錢活動常見表現(xiàn)形式。
中國人民銀行做為國務院反洗錢行政主管部門，與國務院有關(guān)部門、機構(gòu)共同履行反洗錢監(jiān)督管理職責。
在自然人客戶身份識別中，客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的，登記客戶的住所地。
內(nèi)部控制并不能為金融機構(gòu)提供絕對保障，只能做到“合理”保障。
國務院反洗錢行政主管部門的派出機構(gòu)在國務院反洗錢行政主管部門的授權(quán)范圍內(nèi)，對金融機構(gòu)履行反洗錢義務的情況進行監(jiān)督、檢查。
反洗錢內(nèi)部控制的檢查、評價部門應當也是內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行部門。
金融機構(gòu)應當不定期對反洗錢制度的有效性進行回顧與評估。
在與客戶建立金融業(yè)務關(guān)系，或者為客戶提供規(guī)定金額以上的一次性金融服務時，銀行應當進行客戶身份識別。
國務院反洗錢行政主管部門為履行反洗錢資金監(jiān)測職責，可以從國務院有關(guān)部門、機構(gòu)獲取所必需的信息，國務院有關(guān)部門、機構(gòu)應當提供。