A.買賣、代理買賣外匯
B.代理保險
C.提供保管箱服務
D.提供資信調(diào)查和咨詢服務
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A.總行各業(yè)務處、各分支機構開展監(jiān)測、檢查及日常管理中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為
B.合規(guī)處、內(nèi)審處檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為
C.監(jiān)管機構現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為
D.監(jiān)管機構非現(xiàn)場監(jiān)測發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為
A.貸款資金的支付方式
B.支付方式變更及觸發(fā)變更條件
C.貸款資金支付的限制、禁止行為
D.借款人應及時提供的貸款資金使用記錄和資料
A.列入動拆遷范圍
B.權屬不明或有爭議
C.屬于文物或有重要意義的建筑
D.被司法機關、行政機關依法裁定、決定查封或以其他形式加以限制的
A.檢查
B.報告
C.審核
D.批復
A.借款用途明確合法
B.借款人信用狀況良好
C.借款人具有持續(xù)經(jīng)營能力
D.借款人生產(chǎn)經(jīng)營合法、合規(guī)
最新試題
重要空白憑證及有價單證必須和一般憑證分開保管，現(xiàn)金區(qū)域內(nèi)不得存放非現(xiàn)金部保管使用的重要空白憑證及有價單證。
企業(yè)和機構銀行人民幣基本存款賬戶與一般存款賬戶可以開立在同一營業(yè)機構。
重要空白憑證及有價單證分行內(nèi)部調(diào)劑時，可允許各級使用部門相互之間直接進行重要空白憑證及有價單證的調(diào)撥。
如涉恐名單人員、機構是銀行的客戶，銀行負責金融罪案處理的部門應指示相關業(yè)務運營部門對客戶資產(chǎn)實施凍結或相應限制措施；如涉恐名單人員是銀行公司客戶（含大企業(yè)客戶與中小企業(yè)客戶）實際控制人、法人代表、控股股東、實際受益人，金融罪案情報運營部應指示相關業(yè)務運營部門對該公司客戶一并予以凍結或相應限制。
跨境活動通常指由員工從本國向位于客戶居住地或會面地點的客戶或潛在客戶營銷、邀約、促進或提供銀行和/或金融服務的行為。跨境活動必須遵守該活動所影響的全部司法管轄區(qū)的法律和監(jiān)管要求。
銀行在開立賬戶時，在與客戶建立關系前，應進行黑名單及較高風險指標檢查。檢查對象為（）。
銀行要求員工在（）等方面具有較高的職業(yè)和道德操守。如果員工在上述方面存在、發(fā)生或涉嫌不良記錄，或者未能根據(jù)上述規(guī)定進行報告的，則銀行有權對員工采取紀律處分甚至解除勞動合同。
合規(guī)文化倡導“合規(guī)從高層做起”和“合規(guī)人人有責”，鼓勵員工主動合規(guī)盡責。
重要空白憑證實行“專人管理，入庫（箱）保管”辦法。憑證庫房必須指定專人負責，并應有防水、防火、防盜、防潮、防蛀及監(jiān)控等安全設施。
銀行員工嚴令禁止利用員工的個人賬戶或通過其他方式代理客戶進行以下（）交易。