A.包括但不限于為客戶墊款、代客戶付款、提取現(xiàn)金、結(jié)匯或購匯等
B.自行或協(xié)助他人規(guī)避外匯管制或其他適用于銀行業(yè)務(wù)的法律法規(guī)
C.包括但不限于進行分拆交易等
D.無論是否獲取直接或間接利益
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A.嚴格認定條件
B.嚴肅追究責(zé)任
C.逐級申報和審核，集中審批
D.對外保密
E.賬銷案存
A.變更注冊資本或者營運資金
B.變更機構(gòu)名稱、營業(yè)場所或者辦公場所
C.調(diào)整業(yè)務(wù)范圍
D.修改章程
A.借款人為新設(shè)項目法人的，其控股股東應(yīng)有良好的信用狀況，無重大不良記錄
B.借款用途及還款來源明確、合法
C.符合國家有關(guān)項目資本金制度的規(guī)定
D.借款人依法經(jīng)工商行政管理機關(guān)核準登記
A.買賣、代理買賣外匯
B.代理保險
C.提供保管箱服務(wù)
D.提供資信調(diào)查和咨詢服務(wù)
A.總行各業(yè)務(wù)處、各分支機構(gòu)開展監(jiān)測、檢查及日常管理中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為
B.合規(guī)處、內(nèi)審處檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為
C.監(jiān)管機構(gòu)現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為
D.監(jiān)管機構(gòu)非現(xiàn)場監(jiān)測發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為
最新試題
根據(jù)《固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法》，采用貸款人受托支付的，貸款人應(yīng)在貸款資金發(fā)放前審核借款人相關(guān)交易資料是否符合合同約定條件。貸款人審核同意后，將貸款資金通過借款人賬戶支付給借款人交易對象，并應(yīng)做好有關(guān)細節(jié)的認定記錄。
外資銀行有下列什么情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準，并按照規(guī)定提交申請材料，依法向工商行政管理機關(guān)辦理有關(guān)登記？（）
銀行完成凍結(jié)或相應(yīng)的限制措施后，應(yīng)立即將凍結(jié)資產(chǎn)數(shù)額、權(quán)屬等情況及涉恐名單客戶以及關(guān)聯(lián)企業(yè)客戶的交易信息，以口頭形式報告所涉及分支行所在地區(qū)縣級公安機關(guān)和縣市級國家安全機關(guān)，并抄報所涉及分支行所在地人民銀行分支機構(gòu)。
重要空白憑證及有價單證一律納入表外科目核算，并按種類設(shè)立分類賬。
重要空白憑證及有價單證分行內(nèi)部調(diào)劑時，可允許各級使用部門相互之間直接進行重要空白憑證及有價單證的調(diào)撥。
客戶經(jīng)理應(yīng)恪守客戶資料保密職業(yè)操守，不得不經(jīng)授權(quán)或允許隨意向第三方泄露客戶信息。
銀行員工嚴令禁止利用員工的個人賬戶或通過其他方式代理客戶進行以下（）交易。
商業(yè)銀行營業(yè)機構(gòu)在同一行政區(qū)劃內(nèi)變更營業(yè)場所，但不變更機構(gòu)名稱的，不需要更換金融許可證。
核對銀行關(guān)聯(lián)方數(shù)據(jù)庫信息，如借款人的董事、關(guān)聯(lián)交易管理人員或其他被認為對借款人有（）控制或有重大影響人員屬于“關(guān)聯(lián)自然人”或“前任內(nèi)部人”類別，則會被認為是銀行的疑似關(guān)聯(lián)方。
銀行要求員工在（）等方面具有較高的職業(yè)和道德操守。如果員工在上述方面存在、發(fā)生或涉嫌不良記錄，或者未能根據(jù)上述規(guī)定進行報告的，則銀行有權(quán)對員工采取紀律處分甚至解除勞動合同。