單項(xiàng)選擇題（）是指對(duì)市聯(lián)社各職能部門(mén)、各基層信用社及員工的違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行責(zé)任追究的活動(dòng)。

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
B.合規(guī)問(wèn)責(zé)
C.合規(guī)審查
D.誠(chéng)信舉報(bào)制度


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1.單項(xiàng)選擇題下列哪一項(xiàng)不屬于誠(chéng)信舉報(bào)可采用的方式？（）

A.電子郵件
B.電話
C.直面談話
D.傳真

2.單項(xiàng)選擇題合規(guī)部在審查過(guò)程中，有權(quán)要求送審部門(mén)提供必要的補(bǔ)充資料。如果送審部門(mén)無(wú)法提供全部所需資料，審查人員僅以所送材料為依據(jù)出具（）。

A.合規(guī)審查意見(jiàn)
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
D.合規(guī)工作報(bào)告

4.單項(xiàng)選擇題（）對(duì)市聯(lián)社經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任。

A.高級(jí)管理層
B.合規(guī)部門(mén)
C.監(jiān)事會(huì)
D.理事會(huì)

5.單項(xiàng)選擇題合規(guī)部接到審請(qǐng)表及有關(guān)材料后，應(yīng)于（）指定審查人員。

A.當(dāng)日
B.次日
C.三個(gè)工作日內(nèi)
D.七個(gè)工作日內(nèi)

最新試題

合規(guī)工作的執(zhí)行，是市聯(lián)社所有單位（部門(mén)）及其員工的職責(zé)工作，其主要內(nèi)容包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

董事會(huì)應(yīng)對(duì)商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任，下列哪一項(xiàng)不屬于其應(yīng)履行的合規(guī)管理職責(zé)？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

處理決定為書(shū)面形式，在作出處理決定后3個(gè)工作日內(nèi)，由問(wèn)責(zé)機(jī)構(gòu)向被問(wèn)責(zé)人送達(dá)處理決定書(shū)。

題型：判斷題

合規(guī)問(wèn)責(zé)必須堅(jiān)持哪些原則？

題型：?jiǎn)柎痤}

各業(yè)務(wù)條線的職能部門(mén)對(duì)本條線，各基層信用社對(duì)該單位的違規(guī)問(wèn)題進(jìn)行問(wèn)責(zé)。

題型：判斷題

下列哪一項(xiàng)不是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)包括的基本要素？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)問(wèn)責(zé)與員工的任用、各職能部門(mén)及基層信用社的考核相結(jié)合。

題型：判斷題

問(wèn)責(zé)實(shí)行過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則，根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)錯(cuò)責(zé)任分為直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人。

題型：判斷題

定期審查應(yīng)原則上每年進(jìn)行兩次，如遇法律法規(guī)及政策的重大變化，及時(shí)進(jìn)行審查調(diào)整。

題型：判斷題

為什么說(shuō)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)？

題型：?jiǎn)柎痤}