根據(jù)《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導工作指引》的規(guī)定，下列表述正確的有（）。
Ⅰ保薦人對上市公司的信息披露文件未進行事前審閱的，應在上市公司履行信息披露義務后5個交易日內(nèi)，完成對有關文件的審閱工作，對存在問題的信息披露文件應及時督促上市公司更正或補充，上市公司不予更正或補充的，應及時向上交所報告
Ⅱ保薦人對上市公司的定期現(xiàn)場檢查每年不應少于2次，負責該項目的兩名保薦代表人至少應有一人參加現(xiàn)場檢查
Ⅲ當上市公司出現(xiàn)控股股東、實際控制人或其他關聯(lián)方非經(jīng)營性占用上市公司資金等特定情形時，保薦人應自知道或應當知道之日起10日內(nèi)或上交所要求的期限內(nèi)，對上市公司進行專項現(xiàn)場檢查
Ⅳ在上市公司年度報告披露后5個工作日內(nèi)，保薦人應向上交所提交《持續(xù)督導年度報告書》
Ⅴ持續(xù)督導工作結束后，保薦人應在上市公司披露年度報告之日起的15個工作日內(nèi)向上交所報送保薦總結報告書
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，下列關于保薦機構管理的說法正確的有（）。
Ⅰ保薦機構應當建立健全對保薦代表人及其他保薦業(yè)務相關人員的持續(xù)培訓制度
Ⅱ保薦機構應當建立健全工作底稿制度，為每一項目建立獨立的保薦工作底稿
Ⅲ保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于7年
Ⅳ除保薦業(yè)務負責人外，內(nèi)核負責人也應當負責監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務各項制度并承擔相應的責任
Ⅴ保薦機構應當建立健全對發(fā)行上市申請文件的內(nèi)部核查制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列關于發(fā)行人聘任保薦人和主承銷商的說法正確的有（）。
Ⅰ發(fā)行人發(fā)行證券時，可以聘任2個主承銷商
Ⅱ同次發(fā)行的證券，保薦人必須是主承銷商
Ⅲ證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用2個以上保薦機構聯(lián)合保薦的方式
Ⅳ同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，下列關于保薦業(yè)務的表述，正確的有（）。
Ⅰ同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可以選擇不同的保薦機構承擔
Ⅱ保薦機構依法對發(fā)行人的申請文件、證券發(fā)行募集文件進行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見
Ⅲ所有IPO、再融資項目發(fā)行都可以采用聯(lián)合保薦形式，但參與聯(lián)合保薦的機構不得超過2家
Ⅳ證券發(fā)行的主承銷商可以由為本次證券發(fā)行進行保薦的保薦機構擔任，也可以由其他具有保薦機構資格的證券公司與該保薦機構共同擔任
Ⅴ不管是發(fā)行保薦還是上市保薦，保薦機構均應當保證所出具的文件真實、準確、完整
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下情形中需要聯(lián)合一家無關聯(lián)保薦機構共同保薦的有（）。
Ⅰ保薦機構持有發(fā)行人8％的股份
Ⅱ保薦機構的實際控制人持有發(fā)行人8％的股份
Ⅲ保薦機構的重要關聯(lián)方持有發(fā)行人8％的股份
Ⅳ發(fā)行人持有保薦機構8％的股份
Ⅴ發(fā)行人的控股股東持有保薦機構8％的股份
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
最新試題
以下屬于發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容的有（）。Ⅰ發(fā)行人存在的主要風險Ⅱ保薦機構內(nèi)部審核程序簡介及內(nèi)核意見Ⅲ保薦機構與發(fā)行人的關聯(lián)關系Ⅳ對發(fā)行人發(fā)展前景的評價Ⅴ申請上市的股票的發(fā)行情況
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，下列關于保薦機構管理的說法正確的有（）。Ⅰ保薦機構應當建立健全對保薦代表人及其他保薦業(yè)務相關人員的持續(xù)培訓制度Ⅱ保薦機構應當建立健全工作底稿制度，為每一項目建立獨立的保薦工作底稿Ⅲ保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于7年Ⅳ除保薦業(yè)務負責人外，內(nèi)核負責人也應當負責監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務各項制度并承擔相應的責任Ⅴ保薦機構應當建立健全對發(fā)行上市申請文件的內(nèi)部核查制度
保薦總結報告書應當包括（）。Ⅰ發(fā)行人控股股東的基本情況Ⅱ對發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價Ⅲ履行保薦職責期間發(fā)生的重大事項及處理情況Ⅳ對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導工作的具體安排Ⅴ對證券服務機構參與證券發(fā)行上市相關工作情況的說明及評價
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，下列關于證券公司申請保薦機構資格應當具備的條件，說法正確的有（）。Ⅰ實收資本應不低于人民幣1億元Ⅱ凈資本應不低于人民幣5000萬元Ⅲ應具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結構合理，從業(yè)人員不少于35人Ⅳ符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人Ⅴ最近3年從事保薦相關業(yè)務的人員應不少于25人
保薦機構提交推薦文件后，應當主動配合中國證監(jiān)會的審核，并承擔下列（）工作。Ⅰ組織發(fā)行人及證券服務機構對中國證監(jiān)會的意見進行答復Ⅱ按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項進行盡職調查或者核查Ⅲ指定保薦代表人與中國證券業(yè)協(xié)會進行專業(yè)溝通Ⅳ指定保薦代表人與中國證監(jiān)會職能部門進行專業(yè)溝通Ⅴ保薦代表人在發(fā)行審核委員會會議上接受委員質詢
以下事項中，需要聘請保薦機構保薦的有（）。Ⅰ首次公開發(fā)行股票并上市Ⅱ創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票適用簡易程序且自行銷售Ⅲ上市公司發(fā)行分離交易可轉換公司債券Ⅳ上市公司公開發(fā)行公司債券Ⅴ發(fā)行資產(chǎn)證券化產(chǎn)品
根據(jù)《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導工作指引》的規(guī)定，下列表述正確的有（）。Ⅰ保薦人對上市公司的信息披露文件未進行事前審閱的，應在上市公司履行信息披露義務后5個交易日內(nèi)，完成對有關文件的審閱工作，對存在問題的信息披露文件應及時督促上市公司更正或補充，上市公司不予更正或補充的，應及時向上交所報告Ⅱ保薦人對上市公司的定期現(xiàn)場檢查每年不應少于2次，負責該項目的兩名保薦代表人至少應有一人參加現(xiàn)場檢查Ⅲ當上市公司出現(xiàn)控股股東、實際控制人或其他關聯(lián)方非經(jīng)營性占用上市公司資金等特定情形時，保薦人應自知道或應當知道之日起10日內(nèi)或上交所要求的期限內(nèi)，對上市公司進行專項現(xiàn)場檢查Ⅳ在上市公司年度報告披露后5個工作日內(nèi)，保薦人應向上交所提交《持續(xù)督導年度報告書》Ⅴ持續(xù)督導工作結束后，保薦人應在上市公司披露年度報告之日起的15個工作日內(nèi)向上交所報送保薦總結報告書
證券公司申請保薦機構資格，應當具備的條件有（）。Ⅰ注冊資本不低于人民幣1億元，凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元Ⅱ具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風險控制指標符合相關規(guī)定Ⅲ具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結構合理，從業(yè)人員不少于50人，其中最近3年從事保薦相關業(yè)務的人員不少于20人Ⅳ符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人Ⅴ最近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
以下情形中需要聯(lián)合一家無關聯(lián)保薦機構共同保薦的有（）。Ⅰ保薦機構持有發(fā)行人8％的股份Ⅱ保薦機構的實際控制人持有發(fā)行人8％的股份Ⅲ保薦機構的重要關聯(lián)方持有發(fā)行人8％的股份Ⅳ發(fā)行人持有保薦機構8％的股份Ⅴ發(fā)行人的控股股東持有保薦機構8％的股份
在持續(xù)督導深交所上市公司期間，以下不需要保薦代表人發(fā)表獨立意見的事項是（）。Ⅰ募集資金的使用情況Ⅱ對合并范圍內(nèi)的子公司提供擔保Ⅲ套期保值Ⅳ委托理財Ⅴ限售股上市流通