A.Ⅰ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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以下關(guān)于可交換公司債券換股的表述中，正確的有（）。
Ⅰ持有人按照約定條件交換股份時(shí)，發(fā)行人應(yīng)從二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買股份用以支付
Ⅱ持有人申請(qǐng)換股時(shí)，通過(guò)其托管證券公司向交易所發(fā)出換股指令
Ⅲ持有人有權(quán)選擇部分換股，部分不換股
Ⅳ持有人因行使換股權(quán)利增持上市公司股份，進(jìn)而導(dǎo)致?lián)碛猩鲜泄究毓蓹?quán)的股東發(fā)生變化的，也應(yīng)當(dāng)履行《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定的義務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ
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關(guān)于可交換公司債券的股票交換價(jià)格及調(diào)整與修正的表述，正確的有（）。
Ⅰ如果調(diào)整或修正交換價(jià)格導(dǎo)致預(yù)備用于交換數(shù)量不足，發(fā)行人必須補(bǔ)充提供
Ⅱ預(yù)備用于交換的股票要事先設(shè)定擔(dān)保，并辦理登記手續(xù)
Ⅲ募集說(shuō)明書(shū)應(yīng)事先約定交換價(jià)格及其調(diào)整、修正原則
Ⅳ股票交換價(jià)格應(yīng)不低于公告募集說(shuō)明書(shū)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)
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B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上市公司存在下列（）情形的，不得公開(kāi)發(fā)行可分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。
Ⅰ公司擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
Ⅱ本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
Ⅲ上市公司最近24個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)
Ⅳ公司現(xiàn)任高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹楸恢袊?guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查
Ⅴ嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形
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上市公司申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。
Ⅰ可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5億元
Ⅱ申請(qǐng)上市時(shí)仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件
Ⅲ可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為1年以上
Ⅳ可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元
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最新試題
根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)管工作有關(guān)問(wèn)題的通知》（發(fā)改辦財(cái)金[2011]1765號(hào)），企業(yè)債券募集說(shuō)明書(shū)規(guī)定了（）的權(quán)利義務(wù)，是一個(gè)具有法律約束力的合同性文本，必須嚴(yán)格遵守。Ⅰ發(fā)行人Ⅱ發(fā)行人股東Ⅲ地方政府相關(guān)部門Ⅳ投資者Ⅴ中介機(jī)構(gòu)
依據(jù)國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳發(fā)布的《綠色債券發(fā)行指引》，下列說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ綠色債券比照“加快和簡(jiǎn)化審核類”債券審核程序，債券募集資金占項(xiàng)目總投資比例放寬至70％（相關(guān)規(guī)定對(duì)資本金最低限制另有要求的除外）Ⅱ在資產(chǎn)負(fù)債率低于80％的前提下，核定發(fā)債規(guī)模時(shí)不考慮企業(yè)其它公司信用類產(chǎn)品的規(guī)模Ⅲ在償債保障措施完善的情況下，允許企業(yè)使用不超過(guò)50％的債券募集資金用于償還銀行貸款和補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金Ⅳ對(duì)于主體信用評(píng)級(jí)AA+且運(yùn)營(yíng)情況較好的發(fā)行主體，可使用募集資金置換由在建綠色項(xiàng)目產(chǎn)生的高成本債務(wù)Ⅴ允許綠色債券面向機(jī)構(gòu)投資者非公開(kāi)發(fā)行。非公開(kāi)發(fā)行時(shí)認(rèn)購(gòu)的機(jī)構(gòu)投資者不超過(guò)200人，單筆認(rèn)購(gòu)不少于100萬(wàn)元人民幣，且不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。
項(xiàng)目投資內(nèi)部收益率原則上應(yīng)大于8％，下列（）情形的內(nèi)部收益率要求可適當(dāng)放寬，但原則上不低于6％。Ⅰ政府購(gòu)買服務(wù)項(xiàng)目Ⅱ債項(xiàng)評(píng)級(jí)AAA的項(xiàng)目Ⅲ債券存續(xù)期內(nèi)財(cái)政補(bǔ)貼占全部收入比例超過(guò)30％的項(xiàng)目Ⅳ運(yùn)營(yíng)期超過(guò)20年的項(xiàng)目Ⅴ資產(chǎn)負(fù)債率不高于75％的項(xiàng)目
證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)支持證券投資者享有的權(quán)利包括（）。Ⅰ復(fù)制公司財(cái)產(chǎn)清單Ⅱ?qū)Y產(chǎn)支持證券設(shè)置抵押Ⅲ參與公司分配清算后的剩余資產(chǎn)Ⅳ轉(zhuǎn)讓給他人Ⅴ通過(guò)回購(gòu)進(jìn)行融資
根據(jù)《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于簡(jiǎn)化企業(yè)債券審報(bào)程序加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范和改革監(jiān)管方式的意見(jiàn)》，以下信用優(yōu)良企業(yè)發(fā)債可豁免委內(nèi)復(fù)審環(huán)節(jié)的有（）。Ⅰ主體信用等級(jí)或債券信用等級(jí)為AA+級(jí)的地方融資平臺(tái)債券Ⅱ由主體評(píng)級(jí)在AA+級(jí)及以上擔(dān)保公司提供無(wú)條件不可撤銷保證擔(dān)保的債券Ⅲ由主體評(píng)級(jí)為AAA級(jí)的省級(jí)國(guó)有資產(chǎn)投資公司提供無(wú)條件不可撤銷保證擔(dān)保的債券Ⅳ使用土地資產(chǎn)進(jìn)行抵押擔(dān)保，且債項(xiàng)級(jí)別為AA級(jí)以上的債券Ⅴ使用上市公司股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押擔(dān)保，且債項(xiàng)級(jí)別為AA+級(jí)以上的債券
下列資產(chǎn)中，不可以作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的有（）。Ⅰ某民營(yíng)建筑企業(yè)的高速公路應(yīng)收賬款30億元，債務(wù)人為省交通局Ⅱ某國(guó)有大型煤礦公司擁有煤礦資源收益開(kāi)采權(quán)，當(dāng)年產(chǎn)生2億元現(xiàn)金流Ⅲ某房地產(chǎn)企業(yè)在建的保障房項(xiàng)目，已建成部分達(dá)到50％，預(yù)計(jì)當(dāng)年建成交付使用，建成后每年2億元租金Ⅳ某企業(yè)下屬高速公路收費(fèi)權(quán)5億元，同時(shí)擁有對(duì)非平臺(tái)企業(yè)應(yīng)收賬款10億元，擬將高速公路收費(fèi)權(quán)和應(yīng)收賬款打包組合成一個(gè)資產(chǎn)組
信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)擬證券化的信貸資產(chǎn)應(yīng)符合的條件包括（）。Ⅰ具有較高的同質(zhì)性Ⅱ年收益率達(dá)到5％以上Ⅲ能夠產(chǎn)生可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流收入Ⅳ符合法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定Ⅴ符合銀監(jiān)會(huì)等監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定
根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，資產(chǎn)支持證券投資者享有的權(quán)利包括（）。Ⅰ分享專項(xiàng)計(jì)劃收益Ⅱ按規(guī)定或約定的時(shí)間和方式獲得資產(chǎn)管理報(bào)告等專項(xiàng)計(jì)劃信息披露文件Ⅲ辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜Ⅳ根據(jù)證券交易場(chǎng)所相關(guān)規(guī)則，通過(guò)回購(gòu)進(jìn)行融資Ⅴ管理專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)
下列各項(xiàng)資產(chǎn)應(yīng)列入資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單的有（）。Ⅰ以地方政府為直接或間接債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)，包括地方政府在PPP模式下應(yīng)當(dāng)支付的財(cái)政補(bǔ)貼Ⅱ以地方融資平臺(tái)公司為債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)Ⅲ礦產(chǎn)資源開(kāi)采收益權(quán)Ⅳ企業(yè)應(yīng)收賬款、高速公路收費(fèi)權(quán)兩種組合資產(chǎn)Ⅴ在建占比超過(guò)10％的基礎(chǔ)設(shè)施收益權(quán)
企業(yè)在中期票據(jù)發(fā)行文件中約定的投資者保護(hù)機(jī)制具體包括（）。Ⅰ應(yīng)對(duì)企業(yè)信用評(píng)級(jí)下降的有效措施Ⅱ應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)決策的有效措施Ⅲ中期票據(jù)發(fā)生違約后的清償安排Ⅳ應(yīng)對(duì)財(cái)務(wù)狀況惡化的有效措施Ⅴ中期票據(jù)的后期償還安排