A.經(jīng)紀(jì)、自營、受托投資管理、投資銀行、研究咨詢等業(yè)務(wù)相對獨立
B.電腦部門、財務(wù)部門、監(jiān)督檢查部門與業(yè)務(wù)部門的人員不得相互兼任
C.資金清算人員不得由電腦部門人員兼任
D.資金清算人員不得由交易部門人員兼任
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.合規(guī)部門應(yīng)考慮各種量化合規(guī)風(fēng)險的方法（例如，應(yīng)用評價指標(biāo)等），并運用這些計量方法加強合規(guī)風(fēng)險的評估。評價指標(biāo)可借助技術(shù)工具，通過收集或篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)
B.合規(guī)部門的工作范圍和廣度應(yīng)受到內(nèi)部審計部門的定期復(fù)查
C.無論采取何種組織架構(gòu)組建合規(guī)部門，公司必須在書面文件中清楚界定合規(guī)部門的報告路徑和職能，包括區(qū)分合規(guī)部門的職能和各級管理人員的監(jiān)督職能，以及區(qū)分合規(guī)部門和其他控制部門的職能
D.對于合規(guī)部門人員同時擔(dān)任法律顧問職務(wù)的公司而言，界定和保持適當(dāng)?shù)穆毮苡绕渲匾３袚?dān)合規(guī)職能的律師在執(zhí)行法律顧問職務(wù)提供法律咨詢的時候，必須向其他員工表明其角色
A.一旦出現(xiàn)合規(guī)總監(jiān)支持、縱容公司的違法違規(guī)行為，或者無合理理由未能按照規(guī)定履行制止、報告職責(zé)的，依法對其采取監(jiān)管措施或者追究法律責(zé)任
B.證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和各部門、分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)總監(jiān)的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)
C.合規(guī)部門對合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。合規(guī)部門承擔(dān)的其他職責(zé)不得與合規(guī)管理職責(zé)相沖突
D.在任職資格方面，除取得證券公司高級管理人員任職資格外，合規(guī)總監(jiān)還需要從事證券工作3年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或者具有8年以上法律工作經(jīng)歷；或者在證券監(jiān)管機構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上
A.證券公司申請在住所地證監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)新設(shè)營業(yè)部的，上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司所在轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平，且最近一次證券公司分類評價類別在C類以上（含C類）
B.申請在全國范圍內(nèi)新設(shè)營業(yè)部的，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名，且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平；或者證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前3名，以及最近一次證券公司分類評價類別在B類以上（含B類）
C.在證券公司收購營業(yè)部方面，《營業(yè)網(wǎng)點規(guī)定》要求應(yīng)當(dāng)具備設(shè)立證券營業(yè)部的條件；具備區(qū)域內(nèi)設(shè)點條件的證券公司，只能收購所在區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部
D.對歷史遺留的、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立的證券營業(yè)網(wǎng)點，相關(guān)證券公司應(yīng)當(dāng)在2010年8月底前予以清理并關(guān)閉
A.對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案出具合規(guī)審查意見
B.督導(dǎo)相關(guān)部門根據(jù)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的變化，及時評估、完善公司內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程
C.對公司及其工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進行事中監(jiān)督，進行定期、不定期的檢查
D.處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴等
A.證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，納入高管人員、各部門和分支機構(gòu)及其工作人員的績效考核范圍
B.證券公司應(yīng)當(dāng)對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進行考核，并根據(jù)考核結(jié)果決定其薪酬待遇
C.中國證監(jiān)會對證券公司合規(guī)管理的有效性進行評價，評價結(jié)果作為對證券公司實施分類監(jiān)管的重要依據(jù)
D.證券公司通過有效的合規(guī)管理，主動發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，積極妥善處理，落實責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時向住所地證監(jiān)局報告的，依法免于追究責(zé)任或從輕、減輕處理
最新試題
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時間不得超過3個月。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估。
證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主動配合證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的工作，及時處理證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項。
證券公司成立的證券業(yè)務(wù)子公司，如證券資產(chǎn)管理公司等，無需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》開展合規(guī)管理有效性評估。
證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后續(xù)整改階段，應(yīng)及時向管理層報告整改進展情況。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為（）和（）。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，合規(guī)管理環(huán)境評估底稿應(yīng)當(dāng)由公司主要負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評估的，應(yīng)當(dāng)按要求成立評估小組。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，應(yīng)當(dāng)以合規(guī)風(fēng)險為導(dǎo)向。