判斷題證券從業(yè)人員可以向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
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證券公司成立的證券業(yè)務子公司，如證券資產(chǎn)管理公司等，無需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》開展合規(guī)管理有效性評估。
題型：判斷題
證券公司合規(guī)總監(jiān)應當主動配合證券監(jiān)管機構和自律組織的工作，及時處理證券監(jiān)管機構和自律組織要求調(diào)查的事項。
題型：判斷題
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責的時間不得超過3個月。
題型：判斷題
《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評估的全部評估內(nèi)容。
題型：判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估》規(guī)定，證券公司每年應當至少開展（）次合規(guī)管理有效性全面評估。
題型：填空題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司每年應當至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評估。
題型：判斷題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司每年應當至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評估。
題型：判斷題
證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后續(xù)整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。
題型：判斷題
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性、和重要性。
題型：判斷題
證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。
題型：判斷題