單項(xiàng)選擇題《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》中證券公司正確代銷產(chǎn)品行為是()

A.由營業(yè)部負(fù)責(zé)代銷產(chǎn)品資質(zhì)審核
B.由公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理
C.代銷產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)與客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配由業(yè)務(wù)人員掌握
D.代銷產(chǎn)品宣傳中可以承諾收益


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2.單項(xiàng)選擇題向客戶銷售適當(dāng)?shù)慕鹑诋a(chǎn)品或提供適當(dāng)?shù)慕鹑诜?wù)時(shí),如果客戶要求購買或接受高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級的金融產(chǎn)品或服務(wù)時(shí),正確的應(yīng)對方法是()。

A.進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示,客戶經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)提示后仍堅(jiān)持購買的,則同意客戶購買
B.直接讓客戶購買
C.告知客戶不能購買
D.營業(yè)部先進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示,客戶經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)提示后仍堅(jiān)持購買的,則應(yīng)要求客戶書面進(jìn)行確認(rèn)并記錄保存

4.單項(xiàng)選擇題證券公司從業(yè)人員,私下接受客戶委托進(jìn)行證券交易行為,沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的其懲罰金額是()

A.十萬元以上三十萬元以下的罰款
B.五萬元以上四十萬元以下的罰款
C.一萬元以上十萬元以下的罰款
D.二十萬元以上五十萬元以下的罰款

5.單項(xiàng)選擇題證券公司分支機(jī)構(gòu)可以通過下列哪種媒介渠道推介私募基金()

A.海報(bào)、戶外廣告
B.電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體
C.公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等
D.設(shè)置特定對象確定程序的講座、報(bào)告會、分析會

最新試題

代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時(shí)間不得超過3個(gè)月。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,評估人員按照業(yè)務(wù)發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的高低,從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本,對樣本的符合性做出判斷。

題型:判斷題

證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后續(xù)整改階段,應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復(fù)核應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估》規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展()次合規(guī)管理有效性全面評估。

題型:填空題

證券公司合規(guī)部門對公司董事會負(fù)責(zé),按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括()、()、()、()。

題型:填空題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評估。

題型:判斷題