A.必須書面申請(qǐng)
B.必須口頭申請(qǐng)
C.可以口頭申請(qǐng),也可以書面申請(qǐng)
D.以上皆不對(duì)
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A.30;一年
B.50;半年
C.100;三年
D.60;兩年
A.由營業(yè)部負(fù)責(zé)代銷產(chǎn)品資質(zhì)審核
B.由公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理
C.代銷產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)與客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配由業(yè)務(wù)人員掌握
D.代銷產(chǎn)品宣傳中可以承諾收益
A.泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私
B.在客戶允許的情況下,代為操作客戶賬戶
C.在客戶請(qǐng)求下,代為盯盤指示交易
D.節(jié)假日進(jìn)行客戶走訪,了解客戶實(shí)際情況
A.進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示,客戶經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)提示后仍堅(jiān)持購買的,則同意客戶購買
B.直接讓客戶購買
C.告知客戶不能購買
D.營業(yè)部先進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示,客戶經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)提示后仍堅(jiān)持購買的,則應(yīng)要求客戶書面進(jìn)行確認(rèn)并記錄保存
A.3
B.5
C.2
D.10
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的程序一般包括()、()、()、()。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估》規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展()次合規(guī)管理有效性全面評(píng)估。
關(guān)于合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估的評(píng)估復(fù)核,下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是()
下列關(guān)于合規(guī)管理有效性評(píng)估與內(nèi)控評(píng)價(jià)關(guān)系的各種說法中,正確的有()
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,評(píng)估小組成員對(duì)其所在部門或者分管部門的評(píng)估底稿的復(fù)核應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司對(duì)合規(guī)管理環(huán)境的評(píng)估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評(píng)估。
證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估原則中,要突出全面性、客觀性和重要性。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的程序一般包括評(píng)估準(zhǔn)備、評(píng)估實(shí)施、評(píng)估報(bào)告和后需整改四個(gè)階段。
證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估原則中,要突出全面性、客觀性、和重要性。