A.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息是營銷人員的工作重要內(nèi)容
B.證券經(jīng)紀人可以從事證券協(xié)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的活動
C.只要是法律法規(guī)允許經(jīng)紀人從事的行為，不需證券公司再重復(fù)授權(quán)
D.《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》是約束經(jīng)紀人的，因此，其他營銷人員的從業(yè)行為不受該規(guī)定的約束
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.營業(yè)部可以安排營銷人員相互進行客戶回訪，只是回訪后要作出完整記錄
B.證券公司要提供多種方式讓客戶查詢經(jīng)紀人的信息，客戶能夠通過現(xiàn)場或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式查看證券經(jīng)紀人的照片是必須的
C.證券公司建立證券經(jīng)紀人檔案只是證券公司對經(jīng)紀人的日常管理，不涉及執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績效考核情況等信息
D.作為一名經(jīng)紀人，證券公司需要按協(xié)議支付提成，不能將證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍
A.《關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營，進一步加強投資者教育有關(guān)工作的通知》
B.《證券法》
C.《關(guān)于證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動有關(guān)事項的通知》
D.《證券經(jīng)紀經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》
A.代理投資人從事證券、期貨買賣
B.投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔
C.禁止證券公司及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用
D.不得聘用第三方機構(gòu)代為實施投資決策和委托交易
A.行政責任
B.民事責任
C.刑事責任
D.未做具體的法律責任規(guī)定
A.50
B.20
C.30
D.60
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當重點關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性、和重要性。
證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應(yīng)及時向管理層報告整改進展情況。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估應(yīng)當采取的方法有（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當至少開展（）次合規(guī)管理有效性全面評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當對公司（）等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為（）和（）。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，應(yīng)當以合規(guī)風險為導向。