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A.證券公司組織內(nèi)部評(píng)估小組實(shí)施評(píng)估的，小組成員不應(yīng)僅來(lái)自于合規(guī)總監(jiān)分管的部門(mén)
B.證券公司可以將合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門(mén)作為全面評(píng)估的單一責(zé)任主體
C.證券公司應(yīng)結(jié)合自身治理結(jié)構(gòu)，選擇由董事會(huì)或董事會(huì)授權(quán)管理層組織開(kāi)展全面評(píng)估
D.證券公司委托外部中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展評(píng)估的，應(yīng)要求中介機(jī)構(gòu)選派具備勝任能力的人員從事評(píng)估工作
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估應(yīng)當(dāng)采取的方法有（）
證券公司無(wú)需將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入管理層的績(jī)效考核范圍。
下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估主體的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開(kāi)展（）次合規(guī)管理有效性全面評(píng)估。
證券公司合規(guī)部門(mén)對(duì)公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估。
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)3個(gè)月。
《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評(píng)估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的全部評(píng)估內(nèi)容。
證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估原則中，要突出全面性、客觀性、和重要性。
證券公司成立的證券業(yè)務(wù)子公司，如證券資產(chǎn)管理公司等，無(wú)需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》開(kāi)展合規(guī)管理有效性評(píng)估。