A.打破了投資者與賬戶交易行為的“唯一對應(yīng)”關(guān)系
B.賬戶信息披露不透明
C.加快市場交易效率，提高資金流動性
D.普遍加杠桿運作模式加劇市場運行風(fēng)險
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A.通過代銷傘形信托等結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品為客戶融資提供便利
B.通過P2P平臺等機構(gòu)為客戶融資提供便利
C.為客戶之間直接融資提供服務(wù)
D.及時通知客戶補倉
A.傭金報備、公示與執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)一致
B.對年齡70周歲以上的、購買高風(fēng)險等級金融產(chǎn)品、單筆認(rèn)購金融產(chǎn)品金額在500萬元以上的三類客戶作為重點回訪對象略原則，并經(jīng)合規(guī)部門審批同意
C.根據(jù)《上海地區(qū)證券投資顧問人員信息備案系統(tǒng)》要求，確保經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動信息及相關(guān)人員失信行為信息的及時、準(zhǔn)確、全面錄入
D.銷售金融產(chǎn)品之前，應(yīng)當(dāng)及時在同業(yè)公會的金融產(chǎn)品銷售信息平臺中全面、準(zhǔn)確地填報、維護單位銷售金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)相關(guān)信息
A.證券經(jīng)營許可證副本
B.稅務(wù)登記證副本
C.組織機構(gòu)代碼證副本
D.新版三證合一營業(yè)執(zhí)照
A.應(yīng)當(dāng)自作出有關(guān)任職決定之日起10日內(nèi)辦理證券業(yè)務(wù)許可證的變更手續(xù)
B.應(yīng)當(dāng)自作出有關(guān)任職決定之日起20日內(nèi)辦理證券業(yè)務(wù)許可證的變更手續(xù)
C.應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10日內(nèi)，將有關(guān)人員的變動情況以及高管人員的職責(zé)范圍在公司公告，并向相關(guān)派出機構(gòu)報告
D.應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5日內(nèi)，將有關(guān)人員的變動情況以及高管人員的職責(zé)范圍在公司公告，并向相關(guān)派出機構(gòu)報告
A.某投資顧問助理X某某除做客戶回訪外，也要做客戶開發(fā)、營銷，并參與客戶傭金提成。該行為不符合《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十七條的規(guī)定
B.某營業(yè)部投資顧問助理H某未取得投資顧問資格，但向客戶提供投資咨詢服務(wù)并參與客戶傭金提成，領(lǐng)取投資咨詢服務(wù)費。該行為不符合《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定
C.某營業(yè)部開展新三板業(yè)務(wù)的承攬工作，但其經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證中不包含承銷保薦業(yè)務(wù)。上述行為不符合《證券公司監(jiān)督管理條例》第十七條的規(guī)定
D.某營業(yè)部營業(yè)執(zhí)照及許可證顯示，營業(yè)部負(fù)責(zé)人為W某，檢查發(fā)現(xiàn)，營業(yè)部日常經(jīng)營會議由H某某主持，公司OA中H某某具有最終審批權(quán)限，薪酬考核表及費用報銷單均由H某某簽字，H某某違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第三條的規(guī)定未向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局申請任職資格
最新試題
證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主動配合證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的工作，及時處理證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評估的，應(yīng)當(dāng)按要求成立評估小組。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括（）、（）、（）、（）。
公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應(yīng)及時向管理層報告整改進展情況。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評估。
下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中，錯誤的是（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估。
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時間不得超過3個月。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復(fù)核應(yīng)當(dāng)實行回避制度。