多項選擇題證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括()。

A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
B.持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
C.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
D.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員


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1.多項選擇題證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員在任期或法定限期內(nèi)的應(yīng)當(dāng)禁止的行為是()。

A.以自己名義持有、買賣股票
B.借他人名義持有、買賣股票
C.收受他人贈送的股票
D.沒有轉(zhuǎn)讓已持有的股票

2.多項選擇題關(guān)于證券公司合規(guī)管理,下列說法正確的是()

A.證券公司的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個部門和分支機(jī)構(gòu)、全體工作人員,貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)
B.證券公司應(yīng)當(dāng)樹立合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起的理念,倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè),培育全體工作人員的合規(guī)意識
C.證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對部門和分支機(jī)構(gòu)工作人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的監(jiān)督管理,對部門和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任
D.證券公司分支機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患時,應(yīng)當(dāng)主動、及時地向合規(guī)總監(jiān)報告

3.多項選擇題根據(jù)《證券法》和《證券公司管理辦法》的規(guī)定,下列事項()的變更必須經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)。

A.合并、分立、變更公司形式以及公司解散
B.證券營業(yè)部異地遷址
C.增加或減少注冊資本
D.變更業(yè)務(wù)范圍

5.多項選擇題傘形信托,是指由證券公司、信托公司、銀行等金融機(jī)構(gòu)共同合作,結(jié)合各自優(yōu)勢,為證券二級市場的投資者提供投、融資服務(wù)的結(jié)構(gòu)化證券投資產(chǎn)品,被證監(jiān)會叫停的主要原因有()

A.打破了投資者與賬戶交易行為的“唯一對應(yīng)”關(guān)系
B.賬戶信息披露不透明
C.加快市場交易效率,提高資金流動性
D.普遍加杠桿運(yùn)作模式加劇市場運(yùn)行風(fēng)險

最新試題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復(fù)核應(yīng)當(dāng)實行回避制度。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括評估準(zhǔn)備、評估實施、評估報告和后需整改四個階段。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估

題型:判斷題

下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中,錯誤的是()

題型:單項選擇題

證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中,要突出全面性、客觀性、和重要性。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評估。

題型:判斷題

關(guān)于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復(fù)核,下列選項中錯誤的是()

題型:單項選擇題

證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中,要突出全面性、客觀性和重要性。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,評估人員按照業(yè)務(wù)發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風(fēng)險的高低,從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本,對樣本的符合性做出判斷。

題型:判斷題