多項選擇題關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)說法正確的是()

A.證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員,應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試,并在執(zhí)業(yè)期間持續(xù)具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件
B.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托合同、經(jīng)執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并測試合格后,通過所服務(wù)的證券公司向中國證券業(yè)協(xié)會(以下稱協(xié)會)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記
C.證券經(jīng)紀(jì)人在與證券公司簽訂委托合同前,應(yīng)當(dāng)按證券公司的要求提供必要的材料用于資格條件審查,并保證提供的材料真實、準(zhǔn)確、完整
D.證券經(jīng)紀(jì)人通過證券從業(yè)人員資格考試就可以簽訂合同上崗執(zhí)業(yè)


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1.多項選擇題《證券經(jīng)營機構(gòu)參與打擊非法證券活動工作指引》規(guī)定,證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少采取以下()措施和方式,持續(xù)性地開展防非宣傳教育。

A.在公司官方網(wǎng)站、微信、微博中設(shè)臵防非宣傳欄目或?qū)n},并持續(xù)更新相關(guān)內(nèi)容
B.在公司客戶應(yīng)用終端上提示非法證券活動風(fēng)險,提醒客戶遠(yuǎn)離非法證券活動
C.利用營業(yè)場所跑馬燈、顯示屏、公告欄等戶外宣傳工具,滾動播放防非宣傳標(biāo)語,張貼典型案例、宣傳畫等
D.采取進(jìn)社區(qū)、上媒體等方式,擴大宣傳教育覆蓋面,提升宣傳教育效果

2.多項選擇題根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》規(guī)定,成立非法集資需具備以下哪些特征要件()

A.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金
B.通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳
C.承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報
D.向社會公眾即社會不特定對象吸收資金

3.多項選擇題證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂的委托合同應(yīng)當(dāng)包含下列哪些事項:()

A.證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限
B.證券經(jīng)紀(jì)人的代理期間
C.證券經(jīng)紀(jì)人的基本的行為規(guī)范
D.證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍

4.多項選擇題營銷人員執(zhí)業(yè)原則包括()

A.誠實守信
B.勤勉盡責(zé)
C.公司利益優(yōu)先
D.客戶利益優(yōu)先

5.多項選擇題以下屬于營銷人員的禁止行為的是()

A.員工代理或擅自替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移,證券認(rèn)購、交易或者資金存取等事宜
B.違反規(guī)定泄露所掌握的客戶信息;提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息,或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
C.與客戶約定分享投資收益,對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾
D.采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶

最新試題

證券公司成立的證券業(yè)務(wù)子公司,如證券資產(chǎn)管理公司等,無需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》開展合規(guī)管理有效性評估。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司開展合規(guī)管理有效性評估,應(yīng)當(dāng)以合規(guī)風(fēng)險為導(dǎo)向。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括()、()、()、()。

題型:填空題

證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中,要突出全面性、客觀性和重要性。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評估。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,合規(guī)管理環(huán)境評估底稿應(yīng)當(dāng)由公司主要負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)。

題型:判斷題

代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時間不得超過3個月。

題型:判斷題

證券公司合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時,可以公司名義聘請外部專業(yè)機構(gòu)或人員協(xié)助其工作。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,評估人員按照業(yè)務(wù)發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風(fēng)險的高低,從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本,對樣本的符合性做出判斷。

題型:判斷題