判斷題證券公司應當加強對重要合同和憑證的管理，建立健全管理、操作流程，確保從事賬戶見證的工作人員根據(jù)客戶預約需求向公司逐次登記、領取開戶合同，并在客戶簽署后及時交回歸檔。

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最新試題

證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。

題型：判斷題

代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責的時間不得超過3個月。

題型：判斷題

證券公司合規(guī)總監(jiān)認為必要時，可以公司名義聘請外部專業(yè)機構或人員協(xié)助其工作。

題型：判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括（）、（）、（）、（）。

題型：填空題

按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應當對公司（）等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。

題型：多項選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，評估人員按照業(yè)務發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風險的高低，從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本，對樣本的符合性做出判斷。

題型：判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評估的，應當按要求成立評估小組。

題型：判斷題

證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性、和重要性。

題型：判斷題

證券公司合規(guī)總監(jiān)應當主動配合證券監(jiān)管機構和自律組織的工作，及時處理證券監(jiān)管機構和自律組織要求調(diào)查的事項。

題型：判斷題

證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。

題型：判斷題