A.提供資訊無須經(jīng)過營業(yè)部審批，可以直接向其服務(wù)的客戶發(fā)送資訊
B.提供資訊經(jīng)過營業(yè)部審批后，可以直接向其服務(wù)的客戶發(fā)送個性化資訊
C.提供資訊無須經(jīng)過營業(yè)部審批，但須經(jīng)過營業(yè)部審核通過后才能向其服務(wù)的客戶發(fā)送個性化資訊
D.提供資訊須經(jīng)過營業(yè)部審批，且經(jīng)過營業(yè)部審核通過后才能向其服務(wù)的客戶發(fā)送個性化資訊
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A.證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)
B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
C.自律性組織
D.證券投資人
最新試題
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入公司管理層的績效考核范圍。
《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評估的全部評估內(nèi)容。
證券公司成立的證券業(yè)務(wù)子公司，如證券資產(chǎn)管理公司等，無需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》開展合規(guī)管理有效性評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評估。
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時間不得超過3個月。
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。
下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中，錯誤的是（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。
證券公司合規(guī)部門對公司董事會負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。
證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后續(xù)整改階段，應(yīng)及時向管理層報告整改進(jìn)展情況。