A.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪
B.違規(guī)披露、不披露信息罪
C.操縱證券市場罪
D.洗錢罪
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A.甲公司的出質(zhì)行為不發(fā)生效力，因為甲公司未實際將該吊車交付給乙公司
B.甲公司的出質(zhì)行為已發(fā)生效力，因為甲公司已通知了丙公司
C.甲公司的出賣行為有效，因為甲公司對該吊車仍享有所有權(quán)
D.甲公司的出賣行為效力未定，因為乙公司對該吊車享有質(zhì)權(quán)
A.勞動合同關(guān)系
B.委托代理關(guān)系
C.承攬合同關(guān)系
D.居間合同關(guān)系
A.客戶開發(fā)
B.客戶服務
C.產(chǎn)品銷售
D.替客戶辦理開戶
A.2
B.3
C.5
D.10
A.隔日委托
B.股票價格
C.資金帳號
D.當日委托
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司每年應當至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評估。
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效，最終應看證券公司是否實現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，合規(guī)管理環(huán)境評估底稿應當由公司主要負責人簽署確認。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)（）。
公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為（）和（）。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括（）、（）、（）、（）。
下列關(guān)于合規(guī)管理有效性評估與內(nèi)控評價關(guān)系的各種說法中，正確的有（）
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性和重要性。