A.隔日委托
B.股票價(jià)格
C.資金帳號
D.當(dāng)日委托
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.證券名稱
B.委托價(jià)格
C.證券代碼
D.委托數(shù)量
期貨客戶至證券營業(yè)部柜面辦理開戶手續(xù)，業(yè)務(wù)人員具體業(yè)務(wù)操作流程的先后順序?yàn)椋ǎ?br /> 1.營業(yè)部業(yè)務(wù)人員向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，指導(dǎo)客戶簽署開戶文件；
2.開戶資料初審；
3.客戶信息錄入；
4.影像資料采集；
5.客戶資料留存和傳遞；
6.客戶信息復(fù)核及提交；
7.期貨公司審定開戶；
8.期貨賬戶開戶成功后客戶提示。
A.1-4-2-3-6-5-7-8
B.2-1-4-3-6-5-7-8
C.1-2-4-3-6-5-7-8
D.4-2-1-3-6-5-7-8
A.分散化、雙軌制
B.分散化、單軌制
C.集中化、雙軌制
D.集中化、單軌制
A.1次
B.3次
C.5次
D.7次
A.營業(yè)部應(yīng)告知證券經(jīng)紀(jì)人“本月實(shí)得業(yè)績報(bào)酬”金額，由證券經(jīng)紀(jì)人自行到當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門開具發(fā)票
B.證券經(jīng)紀(jì)人到當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門開具勞務(wù)發(fā)票并取得相應(yīng)完稅憑證后送交營業(yè)部入帳
C.營業(yè)部通過現(xiàn)金支付的方式支付證券經(jīng)紀(jì)人當(dāng)月的業(yè)績報(bào)酬
D.提成比例變更的，自變更之日起生效，生效后營業(yè)部按變更后比例支付業(yè)績報(bào)酬
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評估。
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時(shí)間不得超過3個(gè)月。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估應(yīng)當(dāng)采取的方法有（）
證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。
證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主動配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作，及時(shí)處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)。
證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后續(xù)整改階段，應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。
下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中，錯誤的是（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，評估人員按照業(yè)務(wù)發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的高低，從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本，對樣本的符合性做出判斷。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估