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A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為
B.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的
C.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的
D.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的
A.在該證券公司從事證券交易不足半年的投資者
B.證券投資經(jīng)驗豐富、風險承擔能力強的投資者
C.證券公司股東
D.證券公司關(guān)聯(lián)人
E.交易結(jié)算資金已納入第三方存管的投資者
A.客戶的正面頭像
B.客戶的身份證明文件及證券賬戶卡
C.投資者開戶文件中的“風險揭示函”、“買者自負承諾函”和“開戶申請表”
D.經(jīng)客戶簽字的開戶電腦回單
E.“客戶業(yè)務(wù)受理申請表”
F.“客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書”
最新試題
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入公司管理層的績效考核范圍。
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效，最終應(yīng)看證券公司是否實現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當重點關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。
公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應(yīng)及時向管理層報告整改進展情況。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評估。
下列關(guān)于合規(guī)管理有效性評估與內(nèi)控評價關(guān)系的各種說法中，正確的有（）
證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應(yīng)及時向管理層報告整改進展情況。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當至少開展（）次合規(guī)管理有效性全面評估。
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性和重要性。